SEBI lehnt Vergleichsgesuch von Anil Ambani wegen Vorwürfen der Veruntreuung von Geldern ab

Die Securities and Exchange Board of India (SEBI) hat die von dem Industriellen Anil Ambani und seiner Unternehmensgruppe eingereichten Vergleichsanträge bezüglich der mutmaßlichen Veruntreuung von Unternehmensgeldern offiziell abgelehnt. Dieser bedeutende regulatorische Rückschlag erfolgt zu einem Zeitpunkt, an dem die Aufsichtsbehörde ihre Prüfung der massiven Kapitalbewegungen innerhalb der Reliance ADA Group intensiviert.

Vorwürfe der Veruntreuung von ₹6526 Crore an Unternehmensgeldern

Im Zentrum der Untersuchung der SEBI steht der Vorwurf, dass Reliance Infrastructure etwa ₹65,26 Milliarden (691 Mio. USD) unrechtmäßig an Unternehmen weitergeleitet hat, die eng mit dem Hauptaktionär Anil Ambani verknüpft sind. Die Aufsichtsbehörde bezeichnete diese Transaktionen als „Fehlverwendung von Unternehmensgeldern“ und deutete an, dass das Kapital zur persönlichen Bereicherung statt für legitime Unternehmenszwecke, die den öffentlichen Aktionären dienen, umgeleitet worden sein könnte.

Während Reliance Infrastructure zuvor ein Engagement in Höhe von ₹65,26 Milliarden gegenüber einem Ingenieursdienstleister namens CLE Private Ltd offengelegt hatte – und diesen als unabhängiges Unternehmen bezeichnete –, zeichnen die Erkenntnisse der SEBI ein weitaus komplexeres und schwerwiegenderes Bild. Laut Regulierungsdokumenten behauptet die SEBI, dass Reliance Infrastructure die astronomische Summe von ₹176,7 Milliarden (1,9 Mrd. USD) an CLE umgeleitet hat. Von dort aus soll CLE in den letzten zehn Jahren mindestens ₹112 Milliarden in verschiedene Unternehmen investiert haben, die mit der von Ambani geführten Reliance ADA Group verbunden sind.

SEBI stellt die Unabhängigkeit von CLE Private Ltd infrage

Ein entscheidender Aspekt der Ablehnung durch die SEBI ist deren Feststellung bezüglich der Natur von CLE Private Ltd. Während die Gruppe stets beteuert hat, dass CLE ein unabhängiger Auftragnehmer sei, behauptet die SEBI, dass „CLE für alle praktischen Zwecke als Unternehmen der Reliance ADA Group fungierte“. Die Aufsichtsbehörde macht geltend, dass CLE indirekt von Anil Ambani und einer ausgewählten Gruppe anderer Funktionäre kontrolliert wurde, wodurch ein Drittunternehmen faktisch zu einem Instrument für den Geldfluss innerhalb der Gruppe wurde.

In ihrer Entscheidung, den Vergleich abzulehnen, verwies die SEBI auf laufende Paralleluntersuchungen anderer indischer Strafverfolgungsbehörden, einschließlich spezialisierter Ermittlungsgremien für Finanzkriminalität und Betrug. Dies deutet darauf hin, dass sich die rechtlichen Herausforderungen für die Gruppe über die bloße Nichteinhaltung regulatorischer Vorschriften hinaus in den Bereich der strafrechtlichen Finanzermittlungen erstrecken.

Wachsender regulatorischer Druck und Rechtsstreitigkeiten

Dies ist das zweite Mal, dass die SEBI einen Vergleichsversuch von Anil Ambani zurückgewiesen hat; zuvor hatte die Aufsichtsbehörde ein Gesuch im Zusammenhang mit Investitionen in die Yes Bank abgelehnt. Im Rahmen der SEBI führt ein abgelehnter Vergleich in der Regel zu einer detaillierten öffentlichen Anordnung, die hohe Geldstrafen und Beschränkungen für die Teilnahme am Kapitalmarkt beinhalten kann.

Die Anil-Ambani-Gruppe hat alle Vorwürfe kategorisch zurückgewiesen und erklärt, dass die Angelegenheiten sub judice (gegenstand einer gerichtlichen Prüfung) seien und die Gruppe ihre Position weiterhin rechtlich verteidigen werde. Diese regulatorischen Spannungen kommen zu einem sensiblen Zeitpunkt für Reliance Infrastructure, das derzeit die Zustimmung des Vorstands anstrebt, um durch Marktfundraising bis zu ₹30 Milliarden von der Öffentlichkeit einzusammeln.

Wichtigste Erkenntnisse

• Vorwurf massiver Geldumleitung: Die SEBI behauptet, dass ₹176,7 Milliarden an CLE Private Ltd umgeleitet wurden, die wiederum mindestens ₹112 Milliarden an Unternehmen weiterleiteten, die mit der Reliance ADA Group verbunden sind.
• Verlust der Vergleichsmöglichkeit: Durch die Ablehnung des Vergleichs rückt die SEBI der Erlassung einer formellen Anordnung näher, die Marktausschlüsse und hohe Strafen für die Gruppe beinhalten könnte.
• Fragwürdige Unabhängigkeit des Unternehmens: Die Aufsichtsbehörden haben CLE Private Ltd nicht als unabhängigen Auftragnehmer, sondern als ein von Anil Ambani und seinen Funktionären „indirekt kontrolliertes“ Unternehmen eingestuft.