SEBI bác bỏ đề xuất hòa giải của Anil Ambani liên quan đến các quỹ của Reliance Infra

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã chính thức bác bỏ các đơn xin hòa giải từ nhà công nghiệp Anil Ambani và tập đoàn của ông liên quan đến cáo buộc sử dụng sai mục đích quỹ công ty. Quyết định này đánh dấu một sự gia tăng đáng kể trong việc cơ quan quản lý giám sát Reliance ADA Group về các vụ chuyển hướng dòng vốn quy mô lớn.

Cáo buộc sử dụng sai mục đích 6.526 crore ₹ quỹ công ty

Trọng tâm trong cuộc điều tra của SEBI là cáo buộc rằng Reliance Infrastructure đã chuyển hướng không đúng quy định khoảng 65,26 tỷ ₹ (691 triệu USD) cho các thực thể liên quan đến cổ đông kiểm soát là Anil Ambani. Mặc dù trước đó công ty đã tiết lộ một khoản liên quan trị giá 65,26 tỷ ₹ cho một nhà thầu kỹ thuật là CLE Private Ltd — đơn vị mà công ty khẳng định là một thực thể độc lập — nhưng những phát hiện của SEBI cho thấy một mạng lưới giao dịch lớn hơn và phức tạp hơn nhiều.

Theo các tài liệu mà Reuters đã xem xét, SEBI cáo buộc rằng Reliance Infrastructure đã chuyển hướng một con số khổng lồ lên tới 176,7 tỷ ₹ (1,9 tỷ USD) cho CLE Private Ltd. Từ đó, ít nhất 112 tỷ ₹ được cho là đã được đầu tư vào các công ty liên quan đến Reliance ADA Group do ông Ambani lãnh đạo trong vòng một thập kỷ kết thúc vào năm 2024. SEBI khẳng định rằng, về mặt thực tế, CLE hoạt động như một công ty thuộc Reliance ADA Group dưới sự kiểm soát gián tiếp của Ambani và các quan chức khác.

SEBI dẫn chứng các cuộc điều tra song song và việc làm giàu cá nhân

Khi bác bỏ các yêu cầu hòa giải, SEBI đã nhấn mạnh sự tồn tại của các cuộc điều tra song song đang được thực hiện bởi các cơ quan thực thi pháp luật và tội phạm tài chính khác của Ấn Độ. Mối quan tâm hàng đầu của cơ quan quản lý là các giao dịch này cấu thành hành vi "sử dụng sai mục đích quỹ công ty", vốn có thể nhằm mục đích làm giàu cá nhân thay vì phục vụ lợi ích của các cổ đông đại chúng.

Đây không phải là lần đầu tiên Anil Ambani gặp phải bước lùi trong các giao dịch với cơ quan quản lý. Năm ngoái, SEBI đã bác bỏ đơn xin hòa giải các cáo buộc liên quan đến các khoản đầu tư vào Yes Bank. Theo khung hòa giải của SEBI, các thực thể thường có thể nộp phạt để giải quyết các vụ việc mà không cần thừa nhận tội lỗi; tuy nhiên, việc bị bác bỏ thường dẫn đến một quyết định công khai chi tiết, có thể bao gồm các khoản phạt tiền nặng nề và các hạn chế trong việc tiếp cận thị trường vốn.

Tác động đến các kế hoạch huy động vốn của Reliance Infrastructure

Thời điểm SEBI bác bỏ là vô cùng quan trọng đối với Reliance Infrastructure, đơn vị hiện đang cố gắng tiếp cận thị trường đại chúng để huy động nguồn vốn quan trọng. Công ty gần đây đã nhận được sự phê duyệt của hội đồng quản trị để huy động tới 30 tỷ ₹ thông qua một đợt chào bán ra công chúng.

Mặc dù tập đoàn của Anil Ambani đã "phủ nhận một cách dứt khoát" các cáo buộc và tuyên bố rằng các vấn đề này đang trong quá trình sub judice (đang được tòa án xem xét), rào cản pháp lý vẫn còn rất lớn. Tập đoàn khẳng định sẽ tiếp tục bảo vệ quan điểm của mình về mặt pháp lý, nhưng việc con đường hòa giải bị bác bỏ đồng nghĩa với việc công ty hiện phải đối mặt với toàn bộ sức nặng từ các thủ tục thực thi pháp luật chính thức của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý

  • Chuyển hướng dòng vốn khổng lồ: SEBI cáo buộc Reliance Infrastructure đã chuyển hướng 176,7 tỷ ₹ cho CLE Private Ltd, sau đó đơn vị này đã rót ít nhất 112 tỷ ₹ vào các thực thể liên quan đến Reliance ADA Group.
  • Bác bỏ hòa giải: SEBI đã bác bỏ đề xuất hòa giải, dẫn chứng các cuộc điều tra đang diễn ra của các cơ quan tội phạm tài chính khác và những lo ngại liên quan đến khả năng làm giàu cá nhân của các cổ đông.
  • Sự giám sát pháp lý gia tăng: Đây là lần thứ hai SEBI bác bỏ yêu cầu hòa giải từ Anil Ambani, sau một vụ việc trước đó liên quan đến Yes Bank.