SEBI lost meer dan 5.500 klachten van beleggers af via SCORES in mei

De Securities and Exchange Board of India (SEBI) heeft aanzienlijke vooruitgang geboekt in haar inspanningen voor klachtenafhandeling, waarbij in mei meer dan 5.500 klachten van beleggers succesvol zijn afgehandeld via het online SCORES-platform. Deze proactieve aanpak onderstreept de inzet van de toezichthouder om de bescherming van beleggers op de Indiase kapitaalmarkten te versterken.

Efficiëntiewinst in klachtenafhandeling

Volgens de meest recente gegevens van SEBI laat de prestatie van de toezichthouder in mei een positieve trend zien in het beheer van de instroom van klachten van beleggers. Gedurende de maand ontving SCORES 4.918 nieuwe klachten. De efficiëntie van het systeem maakte echter de afhandeling van 5.548 klachten mogelijk, waardoor het aantal nieuwe meldingen effectief werd ingehaald.

Dit hoge afhandelingspercentage heeft geleid tot een meetbare afname van de totale achterstand. Het aantal openstaande klachten daalde van 6.167 naar 5.537 per 31 mei. Bovendien blijft de reactiesnelheid van gereguleerde entiteiten hoog; in april deden entiteiten er gemiddeld slechts vijf dagen over om hun Action Taken Reports (ATR's) met betrekking tot klachten van beleggers in te dienen.

Aanpak van langlopende klachten en de verantwoordelijkheid van entiteiten

Hoewel de algemene trend positief is, laat de transparantie van SEBI specifieke gebieden zien die aandacht vereisen. Aan het einde van mei waren tien klachten al meer dan drie maanden in behandeling. Deze vertraagde zaken betreffen verschillende entiteiten, waaronder KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd en Eastern Investments Ltd.

Het is belangrijk om op te merken dat de status "in behandeling" niet altijd duidt op nalatigheid. SEBI verduidelijkte dat het aantal openstaande zaken ook gevallen omvat waarin entiteiten hun ATR's binnen de gestelde termijn hebben ingediend, maar de klachten open blijven staan omdat beleggers hebben gekozen voor een heroverweging vanwege ontevredenheid over de initiële reactie.

Het SCORES 2.0-raamwerk en het herzieningsmechanisme

Het verbeterde SCORES 2.0-platform heeft de levenscyclus van klachten gestroomlijnd door middel van automatisering en strikte tijdlijnen. Onder dit geüpgradede systeem worden klachten automatisch doorgestuurd naar de betreffende entiteit, die verplicht is om binnen 21 dagen een ATR aan de belegger te sturen.

Om een robuuste controle op de entiteiten te waarborgen, heeft SEBI een meerlagig herzieningsproces ingesteld:

  • Eerste niveau van herziening: Als een belegger ontevreden is over de reactie van een entiteit, kan hij binnen 15 dagen een herziening op het eerste niveau aanvragen. De gemiddelde afhandelingstijd voor deze herzieningen bedraagt acht dagen.
  • Tweede niveau van herziening: Beleggers kunnen binnen een volgende termijn van 15 dagen een herziening op het tweede niveau aanvragen. In deze gevallen onderzoekt SEBI de zaak rechtstreeks en dient de ATR in.
  • ODR-mechanisme: Klachten worden ook als afgehandeld beschouwd als beleggers ervoor kiezen hun klachten over te dragen aan het Online Disputes Redressal (ODR)-mechanisme.

Belangrijkste conclusies

  • Hoog afhandelingspercentage: SEBI heeft in mei 5.548 klachten afgehandeld, wat meer is dan de 4.918 ontvangen nieuwe klachten, wat heeft geleid tot een vermindering van de totale achterstand.
  • Gestroomlijnde tijdlijnen: Onder SCORES 2.0 hebben entiteiten 21 dagen om te reageren, met een zeer efficiënte gemiddelde afhandelingstijd van acht dagen voor herzieningen op het eerste niveau.
  • Empowerment van de belegger: Het meerlagige herzieningssysteem en de integratie van het ODR-mechanisme bieden beleggers meerdere mogelijkheden voor rechtsmiddelen als zij ontevreden zijn over de reactie van een entiteit.