SEBI Giải quyết Hơn 5.500 Khiếu nại của Nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã cho thấy tiến bộ đáng kể trong các nỗ lực giải quyết khiếu nại, giải quyết thành công hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua nền tảng trực tuyến SCORES trong tháng 5. Cách tiếp cận chủ động này làm nổi bật cam kết của cơ quan quản lý trong việc tăng cường bảo vệ nhà đầu tư tại thị trường vốn Ấn Độ.

Cải thiện Hiệu quả trong Giải quyết Khiếu nại

Theo dữ liệu mới nhất do SEBI công bố, hiệu suất của cơ quan quản lý trong tháng 5 cho thấy xu hướng tích cực trong việc quản lý lượng khiếu nại ngày càng tăng của nhà đầu tư. Trong tháng, SCORES đã tiếp nhận 4.918 khiếu nại mới. Tuy nhiên, nhờ hiệu quả của hệ thống, 5.548 khiếu nại đã được giải quyết, vượt qua số lượng đơn đăng ký mới.

Tỷ lệ giải quyết cao này đã dẫn đến sự sụt giảm đáng kể trong tổng lượng khiếu nại tồn đọng. Số lượng khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm từ 6.167 xuống còn 5.537 tính đến ngày 31 tháng 5. Hơn nữa, tốc độ phản hồi từ các đơn vị chịu sự quản lý vẫn ở mức cao; trong tháng 4, các đơn vị chỉ mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) liên quan đến các khiếu nại của nhà đầu tư.

Giải quyết các Khiếu nại Tồn đọng Lâu ngày và Trách nhiệm của các Đơn vị

Mặc dù xu hướng chung là tích cực, sự minh bạch của SEBI cũng cho thấy những lĩnh vực cụ thể cần được chú ý. Tính đến cuối tháng 5, có mười khiếu nại đã bị tồn đọng hơn ba tháng. Các trường hợp chậm trễ này liên quan đến một số đơn vị, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd.

Cần lưu ý rằng trạng thái "đang chờ xử lý" không phải lúc nào cũng đồng nghĩa với sự lơ là. SEBI làm rõ rằng con số tồn đọng bao gồm cả những trường hợp các đơn vị đã nộp ATR trong khung thời gian quy định, nhưng khiếu nại vẫn ở trạng thái mở vì nhà đầu tư đã chọn yêu cầu xem xét lại do không hài lòng với phản hồi ban đầu.

Khung làm việc SCORES 2.0 và Cơ chế Xem xét

Nền tảng SCORES 2.0 cải tiến đã tinh giản vòng đời khiếu nại thông qua tự động hóa và các mốc thời gian nghiêm ngặt. Theo hệ thống nâng cấp này, các khiếu nại sẽ được tự động chuyển đến đơn vị liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải nộp ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Để đảm bảo sự kiểm soát chặt chẽ đối với các đơn vị, SEBI đã thiết lập một quy trình xem xét đa cấp:

  • Xem xét Cấp độ 1: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của đơn vị, họ có thể yêu cầu xem xét cấp độ 1 trong vòng 15 ngày. Thời gian giải quyết trung bình cho các yêu cầu xem xét này là tám ngày.
  • Xem xét Cấp độ 2: Nhà đầu tư có thể yêu cầu xem xét cấp độ 2 trong một khung thời gian 15 ngày khác. Trong những trường hợp này, SEBI sẽ trực tiếp kiểm tra vấn đề và nộp ATR.
  • Cơ chế ODR: Các khiếu nại cũng được coi là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển khiếu nại của họ sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các Điểm chính cần Lưu ý

  • Tỷ lệ Giải quyết Cao: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, vượt quá 4.918 khiếu nại mới tiếp nhận, dẫn đến việc giảm tổng lượng khiếu nại tồn đọng.
  • Mốc Thời gian Tinh giản: Theo SCORES 2.0, các đơn vị có 21 ngày để phản hồi, với thời gian giải quyết trung bình rất hiệu quả là tám ngày đối với các yêu cầu xem xét cấp độ 1.
  • Trao quyền cho Nhà đầu tư: Hệ thống xem xét đa cấp và việc tích hợp cơ chế ODR cung cấp cho nhà đầu tư nhiều tầng cứu trợ nếu họ không hài lòng với phản hồi của đơn vị.