SEBI Giải quyết Hơn 5.500 Khiếu nại của Nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã cho thấy hiệu quả đáng kể trong các nỗ lực giải quyết khiếu nại, xử lý một lượng lớn khiếu nại của nhà đầu tư trong tháng 5. Thông qua nền tảng kỹ thuật số SCORES, cơ quan quản lý đang tinh giản cách thức các nhà đầu tư cá nhân tương tác với các thực thể thị trường nhằm đảm bảo công lý được thực thi nhanh chóng hơn.

Sự gia tăng trong việc giải quyết và sự sụt giảm các vụ việc đang chờ xử lý

Theo dữ liệu gần đây do SEBI công bố, SCORES - nền tảng khiếu nại trực tuyến của cơ quan quản lý - đã ghi nhận hoạt động cao trong suốt tháng 5. Trong giai đoạn này, nền tảng đã tiếp nhận 4.918 khiếu nại mới. Tuy nhiên, hiệu quả của cơ chế xử lý được thể hiện rõ rệt khi SEBI đã giải quyết thành công 5.548 khiếu nại ngay trong cùng tháng đó.

Cách tiếp cận chủ động này đã dẫn đến sự sụt giảm đáng kể trong tổng số khiếu nại tồn đọng. Tính đến ngày 31 tháng 5, số lượng khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm xuống còn 5.537, từ mức 6.167 vào đầu tháng. Xu hướng giảm này cho thấy cơ quan quản lý đang quản lý lượng khiếu nại đổ về hiệu quả hơn so với khối lượng khiếu nại mới được gửi lên.

Hiệu quả vận hành và Trách nhiệm của các Thực thể

Dữ liệu của SEBI làm nổi bật tốc độ phản hồi các mối quan tâm của nhà đầu tư từ phía các thực thể thị trường. Trong tháng 4, các thực thể chỉ mất trung bình 5 ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATR) liên quan đến các khiếu nại. Hơn nữa, thời gian giải quyết trung bình cho các khiếu nại đang trong quá trình xem xét cấp độ một là 8 ngày.

Bất chấp những cải thiện này, một số ít khiếu nại vẫn chưa được giải quyết trong thời gian dài hơn. Tính đến cuối tháng 5, có 10 khiếu nại đã chờ xử lý hơn ba tháng. Những vấn đề tồn đọng lâu ngày này liên quan đến các thực thể cụ thể, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd. Cần lưu ý rằng SEBI làm rõ rằng trạng thái "đang chờ xử lý" cũng bao gồm các trường hợp thực thể đã nộp ATR, nhưng nhà đầu tư chọn yêu cầu xem xét lại do không hài lòng.

Tìm hiểu Quy trình Giải quyết Khiếu nại SCORES 2.0

Theo khuôn khổ SCORES 2.0 đã được nâng cấp, vòng đời của khiếu nại được giám sát chặt chẽ để ngăn ngừa sự chậm trễ. Ngay khi một khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến thực thể liên quan, đơn vị này có thời hạn bắt buộc là 21 ngày để nộp ATR cho nhà đầu tư.

Nền tảng cung cấp một hệ thống xem xét đa tầng để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư:

  • Xem xét Cấp độ Một: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của thực thể, họ có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Việc này sẽ được xem xét bởi một cơ quan được chỉ định.
  • Xem xét Cấp độ Hai: Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thể yêu cầu xem xét cấp độ hai trong vòng 15 ngày tiếp theo, sau đó SEBI sẽ trực tiếp xem xét vụ việc.
  • Cơ chế ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR) để giải quyết chính thức.

Các điểm chính cần lưu ý

  • Quản lý tồn đọng được cải thiện: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, giảm tổng số khiếu nại đang chờ xử lý từ 6.167 xuống còn 5.537.
  • Thời gian phản hồi nhanh chóng: Các thực thể mất trung bình 5 ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện, trong khi các đợt xem xét cấp độ một được giải quyết trong khoảng 8 ngày.
  • Hệ thống xem xét mạnh mẽ: Nền tảng SCORES 2.0 cung cấp cho nhà đầu tư một quy trình xem xét hai cấp có cấu trúc nếu họ không hài lòng với phản hồi ban đầu từ một thực thể thị trường.