SEBI Giải quyết Hơn 5.500 Khiếu nại của Nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã cho thấy sự tiến bộ đáng kể trong các nỗ lực giải quyết khiếu nại, giải quyết một lượng lớn các vấn đề của nhà đầu tư thông qua nền tảng kỹ thuật số của mình. Dữ liệu mới nhất làm nổi bật cam kết của cơ quan quản lý trong việc duy trì tính liêm chính của thị trường và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư thông qua cơ chế SCORES.

Cải thiện Hiệu quả trong Giải quyết Khiếu nại

Trong tháng 5, nền tảng giải quyết khiếu nại trực tuyến của SEBI, SCORES, đã ghi nhận hoạt động mạnh mẽ khi xử lý thành công 5.548 khiếu nại. Trong cùng kỳ, nền tảng này đã tiếp nhận 4.918 khiếu nại mới từ các nhà đầu tư. Tỷ lệ giải quyết cao hơn so với số lượng hồ sơ mới đã dẫn đến việc giảm tổng khối lượng công việc đang chờ xử lý. Tính đến ngày 31 tháng 5, số lượng khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm từ 6.167 xuống còn 5.537.

Dữ liệu cũng cho thấy thời gian phản hồi của các đơn vị chịu sự quản lý đã được cải thiện. Trong tháng 4, các đơn vị mất trung bình chỉ năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) liên quan đến các khiếu nại của nhà đầu tư. Hơn nữa, đối với các khiếu nại cần xem xét ở cấp độ đầu tiên, thời gian giải quyết trung bình được ghi nhận là tám ngày, cho thấy một quy trình tinh gọn để giải quyết các vấn đề được chuyển lên cấp cao hơn.

Hiểu về Tồn đọng Khiếu nại Đang chờ xử lý

Mặc dù lượng tồn đọng tổng thể đang giảm dần, SEBI lưu ý rằng tính đến cuối tháng 5, có 10 khiếu nại vẫn đang chờ xử lý trong hơn ba tháng. Những vấn đề tồn đọng lâu ngày này liên quan đến các đơn vị cụ thể, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd.

Điều quan trọng là các nhà đầu tư cần hiểu rằng trạng thái "đang chờ xử lý" không phải lúc nào cũng đồng nghĩa với việc cơ quan quản lý hoặc đơn vị liên quan không hành động. SEBI làm rõ rằng con số đang chờ xử lý bao gồm cả các trường hợp các đơn vị đã nộp ATR của họ trong khung thời gian quy định. Trong những trường hợp này, khiếu nại vẫn được để ở trạng thái mở để cho phép nhà đầu tư có thời gian xem xét phản hồi và yêu cầu giải quyết ở cấp cao hơn nếu họ không hài lòng với kết quả được đưa ra.

Khung làm việc SCORES 2.0 và Quy trình Khiếu nại Lên cấp cao hơn

Theo hệ thống SCORES 2.0 đã được nâng cấp, quy trình làm việc được tự động hóa cao và có giới hạn thời gian để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Ngay khi một khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến đơn vị liên quan, đơn vị này sau đó có nghĩa vụ phải nộp ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp một quy trình xem xét đa tầng có cấu trúc cho các nhà đầu tư:

  • Xem xét Cấp độ 1: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của đơn vị, họ có thể yêu cầu xem xét trong vòng 15 ngày. Sau đó, yêu cầu này sẽ được một cơ quan được chỉ định xem xét.
  • Xem xét Cấp độ 2: Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thêm 15 ngày để yêu cầu xem xét cấp độ hai, nơi SEBI sẽ trực tiếp xem xét vấn đề và nộp ATR của riêng mình.
  • Cơ chế ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển khiếu nại của họ sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Tỷ lệ giải quyết tăng: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, vượt qua con số 4.918 khiếu nại mới nhận được, dẫn đến việc giảm tổng lượng tồn đọng.
  • Thời gian phản hồi nhanh chóng: Các đơn vị đang phản hồi nhanh chóng, với trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) và tám ngày cho các đợt xem xét cấp độ một.
  • Lộ trình khiếu nại lên cấp cao hơn mạnh mẽ: Khung làm việc SCORES 2.0 cung cấp cho nhà đầu tư các khoảng thời gian rõ ràng và có giới hạn (mỗi đợt 15 ngày) để yêu cầu xem xét lên đến hai cấp độ nếu họ không hài lòng với phản hồi của đơn vị.