SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了超过 5,500 起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 在投诉处理方面取得了显著进展，通过其数字化平台解决了大量的投资者问题。最新数据突显了监管机构通过 SCORES 机制维护市场诚信和保护投资者利益的承诺。
投诉处理效率的提升
5 月份，SEBI 的在线投诉处理平台 SCORES 活动频繁，成功处理了 5,548 起投诉。同期，该平台收到投资者的新投诉为 4,918 起。由于解决率高于新投诉量，导致待处理的总工作量净减少。截至 5 月 31 日，待处理投诉数量从 6,167 起降至 5,537 起。
数据还表明，受监管实体的周转时间有所缩短。4 月份，相关实体提交针对投资者投诉的“已采取行动报告”(ATRs) 平均仅需 5 天。此外，对于需要进行一级复审的投诉，平均解决时间记录为 8 天，展示了处理升级问题的流程已得到优化。
了解待处理投诉积压情况
虽然整体积压情况正在减少，但 SEBI 指出，截至 5 月底，仍有 10 起投诉待处理时间超过三个月。这些长期未决的问题涉及特定实体，包括 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd。
投资者需要了解，“待处理”状态并不总是意味着监管机构或实体未采取行动。SEBI 澄清称，待处理的数据包括实体已在规定时间内提交了 ATR 的案例。在这些情况下，投诉保持开启状态，是为了给投资者留出窗口期来审查回复，如果他们对提供的解决方案不满意，可以寻求进一步的升级处理。
SCORES 2.0 框架与升级流程
在升级后的 SCORES 2.0 系统下，工作流程高度自动化且具有时限性，以确保问责制。投诉一旦提交，就会自动转发给相关实体，随后该实体必须在 21 天内向投资者提交 ATR。
该平台为投资者提供了一个结构化的多级复审流程：
- 一级复审： 如果投资者对实体的回复不满意，可以在 15 天内申请复审。随后，该申请将由指定机构进行审查。
- 二级复审： 如果仍不满意，投资者有另外 15 天的窗口期寻求二级复审，届时 SEBI 将直接审查此事并提交其自身的 ATR。
- ODR 机制： 如果投资者选择将投诉转入在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也将被标记为已处理。
核心要点
- 解决率提升： SEBI 在 5 月解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而减少了总积压量。
- 周转迅速： 相关实体的响应速度很快，提交“已采取行动报告”(ATRs) 平均需要 5 天，一级复审平均需要 8 天。
- 完善的升级路径： SCORES 2.0 框架为投资者提供了明确且有时限的窗口期（各 15 天），如果对实体的回复不满意，可以寻求最多两级复审。