SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了超过 5,500 起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 继续加强其投资者保护框架，报告称通过其数字化平台进行的投诉处理量显著增加。近期数据显示，在处理市场相关投诉方面表现出极高的效率，确保投资者关切能够以日益提高的速度和透明度得到解决。
快速解决与积压案件减少
为了提升市场信任，SEBI 在 5 月份通过其在线投诉处理平台 SCORES 处置了 5,548 起投资者投诉。尽管同期平台收到了 4,918 起新投诉，但由于处置率较高，导致积压案件总量实现了净减少。
截至 5 月 31 日，待处理投诉的总数显著下降，从 6,167 起降至 5,537 起。这表明监管机构正在有效地管理投诉流入，防止未解决问题的大规模堆积，从而避免阻碍散户投资者对资本市场的信心。
效率指标与机构问责
数据突显了响应投资者投诉的流程已趋于精简化。在 4 月份，资本市场相关机构提交投诉处理报告 (ATRs) 的平均时间仅为 5 天。此外，对于处于初次审核阶段的投诉，平均解决时间保持在 8 天。
尽管整体效率很高，但仍有少量案件尚未结案。截至 5 月底，有 10 起投诉已待处理超过三个月。这些延迟案件涉及特定机构，包括 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd。SEBI 澄清称，“待处理”状态也包括以下情况：机构已在规定时间内提交了 ATRs，但投资者因对处理结果不满而选择申请复审。
SCORES 2.0 机制：多层级处理方法
SCORES 2.0 平台的演进引入了结构化、自动化的工作流以确保问责制。在该升级系统下，投诉会自动转发给相关机构，相关机构必须在 21 天内向投资者提交 ATRs。
该平台为投资者提供了稳健的升级机制：
- 一级复审： 如果投资者对机构的回复不满意，可以在 15 天内申请复审。随后，指定机构将审查投诉并提交 ATRs。
- 二级复审： 如果仍不满意，投资者还有 15 天的时间申请二级复审。在这种情况下，SEBI 将直接审查此事并提供最终的 ATRs。
此外，如果投资者选择将投诉转至在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉将被标记为已处置，从而确保流程向最终结论推进。
核心要点
- 效率提升： SEBI 在 5 月解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而减少了总待处理量。
- 周转迅速： 相关机构响应迅速，提交处理报告 (ATRs) 的平均时间为 5 天。
- 结构化升级机制： SCORES 2.0 平台为对初步处理结果不满的投资者提供了明确且有时限的一级和二级复审窗口。