SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了超过 5,500 起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 在投资者投诉处理方面取得了显著进展，在 5 月成功处理了大量投诉。通过其集中的 SCORES 平台，监管机构正在积极优化市场参与者解决与金融实体之间纠纷的方式。
5 月份强劲的解决率
根据 SEBI 最近发布的数据，该监管机构的在线平台 SCORES 在 5 月份的活动量很高。虽然平台收到了 4,918 起新投诉，但其成功解决了更多的案件，总计完成 5,548 起解决。
这种高效的投诉处理工作显著减少了总积压量。待处理投诉的数量从月初的 6,167 起下降到 5 月 31 日的 5,537 起。这一趋势突显了监管机构致力于为零售和机构投资者维持一个精简且响应迅速的投诉生态系统。
效率指标与待处理案件
效率仍然是 SEBI 监管的核心指标。数据显示，在 4 月份，相关实体提交“采取行动报告”(ATRs) 的平均时间仅为五天。此外，需要进行一级复核的投诉，其平均解决时间记录为八天。
尽管效率很高，但仍存在一些延迟。截至 5 月底，已有 10 起投诉待处理超过三个月。这些特定案件涉及 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd 等实体。需要注意的是，“待处理”状态通常包括以下情况：实体已提交 ATR，但投资者因对初步回复仍不满意而选择寻求复核。
SCORES 2.0 救济工作流程
在增强型的 SCORES 2.0 框架下，SEBI 实施了结构化且有时限的流程以确保问责制。投诉提交后，会自动转发给相关实体，该实体必须在 21 天内提交 ATR。
该平台为投资者提供了一个多层级的救济系统：
- 一级复核： 如果投资者对实体的回复不满意，可以在 15 天内申请复核。随后，该申请将由指定机构进行审查。
- 二级复核： 如果仍不满意，投资者还有 15 天的时间寻求二级复核。在这种情况下，SEBI 将直接审查此事并提交最终的 ATR。
- ODR 机制： 如果投资者选择将事项转至在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也将被标记为已处理。
核心要点
- 积压情况改善： SEBI 在 5 月成功解决了 5,548 起投诉，将待处理案件总数从 6,167 起减少到 5,537 起。
- 响应速度快： 相关实体提交“采取行动报告”的平均时间为五天，而一级复核的解决时间为八天。
- 分层救济： SCORES 2.0 系统为投资者提供了一条清晰且有时限的路径，如果初步回复不令人满意，投资者可以通过两级复核来升级投诉。