SEBI 在 5 月通过 SCORES 平台解决了超过 5,500 起投资者投诉

印度证券交易委员会 (SEBI) 在其投诉处理机制中展现出了极高的效率，通过其 SCORES 平台解决了大量的投资者问题。最新数据显示，监管机构正采取主动措施，以应对资本市场中日益增长的投资者关注问题。

效率提升与待处理案件减少

为了显著增强投资者信心，SEBI 报告称其在 5 月份处理了 5,548 起投诉。这一结案率超过了同期收到的新投诉量（共计 4,918 起）。

高结案率使得整体积压情况明显减少。截至 2024 年 5 月 31 日，待处理投诉的总数从 6,167 起降至 5,537 起。虽然监管机构正在清理积压案件，但仍有极少数案件尚未结案；具体而言，有 10 起投诉已待处理超过三个月，涉及 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd 等实体。

运营速度与解决时限

监管机构的数据突显了市场实体响应投资者投诉的速度。在 4 月份，受监管实体提交给投资者的行动报告 (ATRs) 平均仅耗时 5 天。此外，对于需要一级复核的投诉，平均解决时间记录为 8 天。

需要注意的是，“待处理”状态并不总是意味着公司不作为。SEBI 澄清说，待处理的数据包括以下情况：实体已在规定时间内提交了 ATR，但由于投资者对初步回复不满意并选择寻求复核，因此投诉仍处于开启状态。

了解 SCORES 2.0 框架

在增强型的 SCORES 2.0 机制下，SEBI 优化了工作流程以确保问责制。投诉一旦提交，就会自动转发给相关实体，该实体必须在 21 天内提交 ATR。

该平台为投资者提供了一个多层级的救济系统：

• 一级复核： 如果投资者对实体的回复不满意，可以在 15 天内寻求复核。随后，该申请将由指定机构进行审查。
• 二级复核： 如果仍不满意，投资者可以在另外 15 天内启动二级复核，届时 SEBI 将直接审查此事并提交其自身的 ATR。
• ODR 机制： 如果投资者选择将事项转至在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也将被标记为已处理。

核心要点

• 解决效率提升： SEBI 在 5 月份解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而降低了总待处理量。
• 响应速度快： 各实体响应迅速，提交行动报告 (ATRs) 平均仅需 5 天。
• 完善的复核流程： SCORES 2.0 系统提供结构化的两级复核流程，如果投资者对实体的初步解决结果不满意，可以升级投诉。