SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了 5,500 多起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 通过其数字化平台，在简化投资者投诉处理流程方面取得了显著进展。在最近的一份公告中，这家资本市场监管机构透露，5 月份已解决的投诉量大幅增加。
解决量激增与积压减少
根据 SEBI 发布的数据，SCORES (SEBI 投诉处理系统) 平台在 5 月份迎来了高活跃度。在此期间，监管机构解决了 5,548 起投诉，成功超过了收到的 4,918 起新投诉。这种高效的处理方式使得待处理投诉总数显著减少，从月初的 6,167 起降至 5 月 31 日的 5,537 起。
尽管取得了这些进展，但仍有极少数投诉处于长期未解决状态。截至 5 月底，恰好有 10 起投诉已待处理超过三个月。这些长期未决的投诉涉及特定实体，包括 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd。
效率指标与响应时间
SEBI 的数据突显了其致力于为市场参与者提供快速处理周期的承诺。在 4 月份，相关实体提交有关投资者投诉的行动报告 (ATRs) 平均仅需 5 天。此外，对于需要一级复审的投诉，平均解决时间记录为 8 天。
投资者需要注意的是，“待处理”状态并不总是意味着相关实体不作为。某些投诉之所以仍标记为待处理，是因为实体已在规定时间内提交了 ATR，但投资者由于对初步回复不满意，选择行使寻求复审的权利。
了解 SCORES 2.0 框架
在增强型的 SCORES 2.0 系统下，投诉处理流程高度自动化且结构化，以确保问责制。投诉一旦提交，就会自动转发给相关实体，随后该实体必须在 21 天内向投资者提交 ATR。
该平台为不满意的投资者提供多层级的救济机制：
- 一级复审： 如果投资者对实体的回复不满意，可以在 15 天内申请一级复审。随后，指定机构将对该事项进行审查。
- 二级复审： 如果仍不满意，投资者可以在另外 15 天的窗口期内寻求二级复审。在这种情况下，SEBI 将直接审查该事项并提交最终的 ATR。
- ODR 机制： 如果投资者选择将事项转至在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也将被标记为已处理。
核心要点
- 投诉处理效率提升： SEBI 在 5 月份解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而降低了整体积压量。
- 响应速度快： 相关实体提交行动报告 (ATRs) 的平均周转时间为 5 天，一级复审的解决时间约为 8 天。
- 完善的复审层级： SCORES 2.0 框架允许两个不同的复审级别，确保投资者有多次机会对实体的欠佳回复提出异议。