SEBI löst im Mai über 5.500 Anlegerbeschwerden über SCORES

Die Securities and Exchange Board of India (SEBI) hat durch ihre digitale Plattform erhebliche Fortschritte bei der Optimierung der Bearbeitung von Anlegerbeschwerden erzielt. In einer kürzlich veröffentlichten Bekanntmachung gab die Kapitalmarktregulierungsbehörde einen deutlichen Anstieg der gelösten Beschwerden im Monat Mai bekannt.

Anstieg der gelösten Fälle und verringerter Rückstau

Laut den von der SEBI veröffentlichten Daten verzeichnete die SCORES-Plattform (SEBI Complaints Redress System) im Mai ein hohes Aktivitätsvolumen. In diesem Zeitraum löste die Regulierungsbehörde 5.548 Beschwerden und übertraf damit erfolgreich die 4.918 neu eingegangenen Beschwerden. Diese Effizienz führte zu einer deutlichen Reduzierung der insgesamt ausstehenden Beschwerden, die von 6.167 zu Beginn des Monats auf 5.537 zum 31. Mai sank.

Trotz dieser Fortschritte bleibt ein kleiner Teil der Beschwerden über längere Zeiträume ungelöst. Ende Mai waren genau 10 Beschwerden seit mehr als drei Monaten hängig. Diese langjährigen Beschwerden betreffen bestimmte Unternehmen, darunter KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd und Eastern Investments Ltd.

Effizienzkennzahlen und Reaktionszeiten

Die Daten der SEBI unterstreichen das Engagement für schnelle Bearbeitungszeiten für Marktteilnehmer. Im April benötigten die Unternehmen im Durchschnitt nur fünf Tage, um ihre Berichte über ergriffene Maßnahmen (Action Taken Reports, ATRs) zu Anlegerbeschwerden einzureichen. Darüber hinaus wurde für Beschwerden, die eine Überprüfung auf der ersten Ebene erforderten, eine durchschnittliche Bearbeitungszeit von acht Tagen verzeichnet.

Für Anleger ist es wichtig zu beachten, dass der Status „ausstehend“ (pending) nicht immer Untätigkeit der Unternehmen bedeutet. Einige Beschwerden bleiben als ausstehend markiert, weil die Unternehmen ihre ATRs innerhalb der vorgeschriebenen Frist eingereicht haben, die Anleger jedoch aufgrund von Unzufriedenheit mit der ersten Antwort ihr Recht auf eine Überprüfung wahrgenommen haben.

Das SCORES 2.0-Framework verstehen

Im verbesserten SCORES 2.0-System ist der Beschwerdeprozess hochgradig automatisiert und so strukturiert, dass die Rechenschaftspflicht gewährleistet ist. Sobald eine Beschwerde eingereicht wird, wird sie automatisch an das betroffene Unternehmen weitergeleitet, das dann verpflichtet ist, dem Anleger innerhalb von 21 Tagen einen ATR vorzulegen.

Die Plattform bietet einen mehrstufigen Rechtsbehelfsmechanismus für unzufriedene Anleger:

• Überprüfung auf der ersten Ebene (First-Level Review): Wenn ein Anleger mit der Antwort des Unternehmens unzufrieden ist, kann er innerhalb von 15 Tagen eine Überprüfung auf der ersten Ebene beantragen. Eine benannte Stelle prüft dann den Sachverhalt.
• Überprüfung auf der zweiten Ebene (Second-Level Review): Besteht die Unzufriedenheit fort, können Anleger innerhalb eines weiteren Zeitfensters von 15 Tagen eine Überprüfung auf der zweiten Ebene beantragen. In diesem Fall prüft die SEBI den Sachverhalt direkt und legt den endgültigen ATR vor.
• ODR-Mechanismus: Beschwerden werden auch als erledigt markiert, wenn der Anleger entscheidet, die Angelegenheit an den Online Dispute Redressal (ODR)-Mechanismus zu übergeben.

Wichtigste Erkenntnisse

• Verbesserte Effizienz der Beschwerdebearbeitung: Die SEBI löste im Mai 5.548 Beschwerden, was mehr als die 4.918 neu eingegangenen Beschwerden war, was zu einem geringeren Gesamtrückstau führte.
• Schnelle Reaktionszeiten: Die Unternehmen benötigen im Durchschnitt fünf Tage für die Erstellung der Berichte über ergriffene Maßnahmen (ATRs), wobei Überprüfungen auf der ersten Ebene in etwa acht Tagen abgeschlossen werden.
• Robuste Überprüfungshierarchie: Das SCORES 2.0-Framework ermöglicht zwei verschiedene Ebenen der Überprüfung und stellt so sicher, dass Anleger mehrere Möglichkeiten haben, unbefriedigende Antworten der Unternehmen anzufechten.