SEBI lost meer dan 5.500 klachten van beleggers af via SCORES in mei
De Securities and Exchange Board of India (SEBI) heeft aanzienlijke vooruitgang geboekt in het stroomlijnen van de afhandeling van klachten van beleggers via zijn digitale platform. In een recente openbare mededeling onthulde de toezichthouder van de kapitaalmarkten een aanzienlijke stijging in het aantal afgehandelde klachten tijdens de maand mei.
Stijging in afhandelingen en vermindering van de achterstand
Volgens de door SEBI vrijgegeven gegevens zag het SCORES-platform (SEBI Complaints Redress System) in mei een hoge mate van activiteit. Tijdens deze periode loste de toezichthouder 5.548 klachten op, waarmee het aantal van 4.918 nieuw ontvangen klachten succesvol werd overtroffen. Deze efficiëntie leidde tot een opmerkelijke vermindering van het totaal aantal openstaande klachten, dat daalde van 6.167 aan het begin van de maand naar 5.537 op 31 mei.
Ondanks deze vooruitgang blijft een klein deel van de klachten gedurende langere tijd onopgelost. Aan het einde van mei waren exact 10 klachten al meer dan drie maanden in behandeling. Deze langlopende geschillen betreffen specifieke entiteiten, waaronder KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd en Eastern Investments Ltd.
Efficiëntiemetingen en reactietermijnen
De gegevens van SEBI onderstrepen de inzet op snelle doorlooptijden voor marktdeelnemers. In april deden entiteiten er gemiddeld slechts vijf dagen over om hun Action Taken Reports (ATRs) met betrekking tot klachten van beleggers in te dienen. Bovendien was de gemiddelde afhandeltijd voor klachten die een eerste beoordeling vereisten acht dagen.
Het is voor beleggers belangrijk om te weten dat de status "in behandeling" niet altijd duidt op nalatigheid door de entiteiten. Sommige klachten blijven als "in behandeling" gemarkeerd omdat de entiteiten hun ATR's binnen de gestelde termijn hebben ingediend, maar de beleggers ervoor hebben gekozen om hun recht op een herbeoordeling uit te oefenen vanwege ontevredenheid over de initiële reactie.
Het SCORES 2.0-raamwerk begrijpen
Onder het verbeterde SCORES 2.0-systeem is het klachtenproces sterk geautomatiseerd en gestructureerd om verantwoording te waarborgen. Zodra een klacht is ingediend, wordt deze automatisch doorgestuurd naar de betreffende entiteit, die vervolgens verplicht is om binnen 21 dagen een ATR aan de belegger te sturen.
Het platform biedt een meerlagig rechtsmiddel voor ontevreden beleggers:
- Eerste beoordelingsniveau: Als een belegger ontevreden is over de reactie van de entiteit, kan hij binnen 15 dagen een eerste beoordeling aanvragen. Een aangewezen instantie onderzoekt de zaak vervolgens.
- Tweede beoordelingsniveau: Als de ontevredenheid aanhoudt, kunnen beleggers binnen een volgende termijn van 15 dagen een tweede beoordeling aanvragen. In dit geval onderzoekt SEBI de zaak rechtstreeks en dient de definitieve ATR in.
- ODR-mechanisme: Klachten worden ook als afgehandeld gemarkeerd als de belegger ervoor kiest om de zaak over te dragen aan het Online Dispute Redressal (ODR)-mechanisme.
Belangrijkste conclusies
- Verbeterde efficiëntie van de klachtenafhandeling: SEBI heeft in mei 5.548 klachten afgehandeld, meer dan de 4.918 nieuw ontvangen klachten, wat leidde tot een lagere totale achterstand.
- Snelle reactietijden: Entiteiten hebben een gemiddelde doorlooptijd van vijf dagen voor Action Taken Reports (ATRs), waarbij eerste beoordelingen in ongeveer acht dagen worden afgehandeld.
- Robuuste beoordelingshiërarchie: Het SCORES 2.0-raamwerk biedt twee verschillende beoordelingsniveaus, waardoor beleggers meerdere mogelijkheden hebben om onbevredigende reacties van entiteiten aan te vechten.