SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã cho thấy sự tiến bộ đáng kể trong việc tinh giản quy trình giải quyết khiếu nại của nhà đầu tư thông qua nền tảng kỹ thuật số của mình. Trong một thông báo công khai gần đây, cơ quan quản lý thị trường vốn này đã tiết lộ sự gia tăng mạnh mẽ về số lượng khiếu nại được giải quyết trong tháng 5.

Sự gia tăng trong việc giải quyết và giảm bớt tồn đọng

Theo dữ liệu do SEBI công bố, nền tảng SCORES (Hệ thống Giải quyết Khiếu nại của SEBI) đã ghi nhận khối lượng hoạt động lớn trong tháng 5. Trong giai đoạn này, cơ quan quản lý đã giải quyết được 5.548 khiếu nại, vượt qua con số 4.918 khiếu nại mới nhận được. Hiệu quả này đã dẫn đến sự sụt giảm đáng kể trong tổng số khiếu nại đang chờ xử lý, giảm từ 6.167 khi bắt đầu tháng xuống còn 5.537 tính đến ngày 31 tháng 5.

Mặc dù có tiến bộ này, một phần nhỏ các khiếu nại vẫn chưa được giải quyết trong thời gian dài. Tính đến cuối tháng 5, có chính xác 10 khiếu nại đã chờ xử lý hơn ba tháng. Những khiếu nại kéo dài này liên quan đến các thực thể cụ thể, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd.

Các chỉ số hiệu quả và thời hạn phản hồi

Dữ liệu của SEBI nhấn mạnh cam kết về thời gian xử lý nhanh chóng cho các bên tham gia thị trường. Trong tháng 4, các thực thể chỉ mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) liên quan đến các khiếu nại của nhà đầu tư. Hơn nữa, đối với các khiếu nại cần xem xét cấp độ một, thời gian giải quyết trung bình được ghi nhận là tám ngày.

Nhà đầu tư cần lưu ý rằng trạng thái "đang chờ xử lý" (pending) không phải lúc nào cũng đồng nghĩa với việc các thực thể không hành động. Một số khiếu nại vẫn được đánh dấu là đang chờ xử lý vì các thực thể đã nộp ATR trong khung thời gian quy định, nhưng nhà đầu tư đã chọn thực hiện quyền yêu cầu xem xét lại do không hài lòng với phản hồi ban đầu.

Tìm hiểu về Khung làm việc SCORES 2.0

Theo hệ thống SCORES 2.0 cải tiến, quy trình khiếu nại được tự động hóa cao và có cấu trúc chặt chẽ để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Sau khi một khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến thực thể liên quan, đơn vị này sau đó có nghĩa vụ phải nộp ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp cơ chế cứu trợ nhiều cấp cho các nhà đầu tư không hài lòng:

  • Xem xét cấp độ một (First-Level Review): Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của thực thể, họ có thể yêu cầu xem xét cấp độ một trong vòng 15 ngày. Một cơ quan được chỉ định sau đó sẽ xem xét vấn đề.
  • Xem xét cấp độ hai (Second-Level Review): Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thể yêu cầu xem xét cấp độ hai trong một khung thời gian 15 ngày khác. Trong trường hợp này, SEBI sẽ trực tiếp xem xét vấn đề và nộp ATR cuối cùng.
  • Cơ chế ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển vấn đề sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Hiệu quả giải quyết được cải thiện: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, nhiều hơn so với 4.918 khiếu nại mới nhận được, dẫn đến lượng tồn đọng tổng thể thấp hơn.
  • Thời gian phản hồi nhanh chóng: Các thực thể đang có thời gian xử lý trung bình là năm ngày cho các Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs), với các đợt xem xét cấp độ một được giải quyết trong khoảng tám ngày.
  • Hệ thống phân cấp xem xét chặt chẽ: Khung làm việc SCORES 2.0 cho phép hai cấp độ xem xét riêng biệt, đảm bảo nhà đầu tư có nhiều cơ hội để phản đối các phản hồi không thỏa đáng từ các thực thể.