SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã cho thấy tiến bộ đáng kể trong các nỗ lực giải quyết khiếu nại của nhà đầu tư, giải quyết một lượng lớn khiếu nại thông qua nền tảng kỹ thuật số của mình. Dữ liệu gần đây cho thấy số lượng khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm đáng kể khi cơ quan quản lý tinh giản cơ chế SCORES.

Giảm đáng kể số lượng khiếu nại đang chờ xử lý

Trong một thông báo công khai gần đây, SEBI tiết lộ rằng họ đã giải quyết thành công 5.548 khiếu nại của nhà đầu tư trong tháng 5. Kết quả này đã vượt qua lượng khiếu nại mới phát sinh, với 4.918 khiếu nại mới được gửi trong cùng kỳ.

Hiệu quả này đã dẫn đến sự sụt giảm có thể đo lường được trong tổng số lượng tồn đọng. Tính đến ngày 31 tháng 5, số lượng khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm xuống còn 5.537, từ mức 6.167 vào đầu tháng. Mặc dù các con số tổng thể đang đi theo hướng tích cực, cơ quan quản lý lưu ý rằng có 10 khiếu nại đã tồn đọng hơn ba tháng. Những vấn đề kéo dài này liên quan đến các thực thể cụ thể, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd.

Các chỉ số hiệu quả và thời hạn phản hồi

Dữ liệu của SEBI làm nổi bật tốc độ tương tác của các thực thể thị trường với hệ sinh thái kỹ thuật số của cơ quan quản lý. Trong tháng 4, các thực thể chỉ mất trung bình năm ngày để gửi Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) nhằm phản hồi các khiếu nại của nhà đầu tư. Hơn nữa, khi các khiếu nại chuyển sang giai đoạn xem xét cấp độ một, thời gian giải quyết trung bình được ghi nhận là tám ngày.

Cần lưu ý rằng trạng thái "đang chờ xử lý" trong hồ sơ của SEBI không phải lúc nào cũng cho thấy sự thiếu trách nhiệm. Một số khiếu nại vẫn được liệt kê là đang chờ xử lý vì các thực thể đã gửi ATR của họ trong khung thời gian quy định, nhưng các nhà đầu tư đã chọn thực hiện quyền yêu cầu xem xét lại do không hài lòng với phản hồi ban đầu.

Tìm hiểu quy trình giải quyết khiếu nại SCORES 2.0

Theo khung SCORES 2.0 cải tiến, quy trình khiếu nại được cấu trúc chặt chẽ để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Sau khi khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến thực thể liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải gửi ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp một cơ chế cứu trợ nhiều tầng cho các nhà đầu tư:

  • Xem xét cấp độ một: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của thực thể, họ có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Việc này sẽ được một cơ quan được chỉ định xem xét.
  • Xem xét cấp độ hai: Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thêm 15 ngày để yêu cầu xem xét lần thứ hai, khi đó SEBI sẽ trực tiếp xem xét vụ việc và gửi ATR của riêng mình.
  • Tích hợp ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu chính thức là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển vụ việc sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Hiệu quả được cải thiện: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, vượt qua con số 4.918 khiếu nại mới nhận được, dẫn đến việc giảm tổng số lượng tồn đọng.
  • Xử lý nhanh chóng: Các thực thể thị trường đang phản hồi nhanh chóng, với thời gian trung bình là năm ngày để gửi Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs).
  • Cơ chế khiếu nại mạnh mẽ: Nền tảng SCORES 2.0 cung cấp một quy trình xem xét đa cấp có cấu trúc, cho phép các nhà đầu tư leo thang khiếu nại nếu họ không hài lòng với các giải quyết ban đầu.