SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đang tiếp tục tinh giản quy trình giải quyết khiếu nại của nhà đầu tư, báo cáo sự gia tăng đáng kể số lượng các vụ việc được giải quyết thông qua nền tảng kỹ thuật số của mình. Dữ liệu gần đây cho thấy cách tiếp cận chủ động của cơ quan quản lý nhằm xóa bỏ các tồn đọng và tăng cường tính minh bạch trong thị trường vốn.

Cải thiện hiệu quả trong giải quyết khiếu nại

Nhằm thúc đẩy đáng kể niềm tin của nhà đầu tư, SEBI đã giải quyết xong 5.548 khiếu nại thông qua nền tảng Hệ thống Giải quyết Khiếu nại SEBI (SCORES) trong tháng 5. Trong cùng kỳ, nền tảng này đã tiếp nhận 4.918 khiếu nại mới. Tỷ lệ giải quyết cao này đã giúp giảm hiệu quả tổng số khiếu nại đang chờ xử lý từ 6.167 xuống còn 5.537 tính đến ngày 31 tháng 5.

Dữ liệu cũng làm nổi bật hiệu quả của các đơn vị liên quan. Trong tháng 4, các đơn vị chịu sự quản lý chỉ mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATR). Hơn nữa, thời gian giải quyết trung bình cho các khiếu nại xem xét cấp độ một được ghi nhận là tám ngày, cho thấy sự xoay chuyển nhanh chóng trong việc giải quyết các mối quan tâm của nhà đầu tư.

Giải quyết các khiếu nại tồn đọng lâu ngày

Mặc dù các con số tổng thể cho thấy sự tiến bộ, dữ liệu của SEBI chỉ ra rằng một số vấn đề nhất định cần được xem xét kỹ lưỡng hơn. Tính đến cuối tháng 5, có 10 khiếu nại vẫn đang chờ xử lý trong hơn ba tháng. Những trường hợp kéo dài này liên quan đến các đơn vị cụ thể, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd.

Nhà đầu tư cần lưu ý rằng trạng thái "đang chờ xử lý" không phải lúc nào cũng đồng nghĩa với việc không có hành động nào được thực hiện. Con số này bao gồm cả những khiếu nại mà các đơn vị đã nộp ATR trong khung thời gian quy định, nhưng các vụ việc vẫn mở vì nhà đầu tư đã thực hiện quyền yêu cầu xem xét lại do không hài lòng với phản hồi ban đầu.

Khung SCORES 2.0 và Quy trình xem xét

Theo cơ chế SCORES 2.0 nâng cao, SEBI đã triển khai một quy trình làm việc có cấu trúc và giới hạn thời gian để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Sau khi khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến đơn vị liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải nộp ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp một hệ thống cứu trợ nhiều tầng cho các nhà đầu tư không hài lòng:

  • Xem xét cấp độ một: Nếu phản hồi ban đầu không thỏa đáng, nhà đầu tư có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Việc này sẽ được một cơ quan được chỉ định xem xét.
  • Xem xét cấp độ hai: Nếu nhà đầu tư vẫn không hài lòng sau lần xem xét thứ nhất, họ có thể yêu cầu xem xét cấp độ hai trong vòng 15 ngày tiếp theo. Trong trường hợp này, SEBI sẽ trực tiếp xem xét vấn đề và nộp ATR cuối cùng.

Ngoài ra, các khiếu nại sẽ chính thức được đánh dấu là đã giải quyết xong nếu nhà đầu tư chọn chuyển khiếu nại của họ sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Tỷ lệ giải quyết được cải thiện: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, vượt qua con số 4.918 khiếu nại mới tiếp nhận, dẫn đến việc giảm tổng số khiếu nại tồn đọng.
  • Thời hạn nghiêm ngặt: Theo SCORES 2.0, các đơn vị có 21 ngày để phản hồi khiếu nại, trong khi nhà đầu tư có cửa sổ 15 ngày để yêu cầu xem xét cấp độ một và cấp độ hai.
  • Trách nhiệm giải trình mang tính hệ thống: Mặc dù hầu hết các vấn đề được giải quyết nhanh chóng, SEBI vẫn tiếp tục giám sát các khiếu nại kéo dài liên quan đến các đơn vị cụ thể như KFin Technologies và Secur Credentials.