SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了超过 5,500 起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 继续优化投资者投诉处理流程，报告称其通过数字平台解决的案件数量大幅增加。最新数据显示，监管机构正采取积极措施清理积压案件，并提高资本市场的透明度。
投诉处理效率提升
为了显著增强投资者信心，SEBI 在 5 月份通过其 SEBI 投诉处理系统 (SCORES) 平台处理了 5,548 起投诉。同期，该平台收到了 4,918 起新投诉。这一高解决率有效地将截至 5 月 31 日的待处理投诉总数从 6,167 起降至 5,537 起。
数据还突显了相关实体的效率。在 4 月份，受监管实体提交“已采取行动报告”(ATRs) 的平均时间仅为五天。此外，一级复审投诉的平均解决时间记录为八天，展示了在处理投资者关切方面的快速周转。
处理长期积压的投诉
虽然整体数据呈现出进展，但 SEBI 的数据表明，某些问题仍需深入审查。截至 5 月底，仍有 10 起投诉待处理时间超过三个月。这些悬而未决的案件涉及特定实体，包括 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd。
投资者需要注意的是，“待处理”状态并不总是意味着不作为。该数字包括了相关实体已在规定时间内提交了 ATR，但由于投资者对初步回复不满意并行使了寻求复审的权利，导致案件仍处于开启状态的情况。
SCORES 2.0 框架与复审流程
在增强型的 SCORES 2.0 机制下，SEBI 实施了结构化、有时限的工作流程以确保问责制。投诉一旦提交，将自动转发给相关实体，该实体必须在 21 天内向投资者提交 ATR。
该平台为不满意的投资者提供了一个多层级的救济系统：
- 一级复审： 如果初步回复不令人满意，投资者可以在 15 天内寻求复审。复审由指定机构进行。
- 二级复审： 如果投资者在第一次复审后仍不满意，可以在随后的 15 天内寻求二级复审。在这种情况下，SEBI 将直接审查此事并提交最终的 ATR。
此外，如果投资者选择将投诉转入在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉将被正式标记为已处理。
核心要点
- 解决率提升： SEBI 在 5 月解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而减少了总体的待处理积压量。
- 严格的时间线： 在 SCORES 2.0 框架下，实体有 21 天的时间对投诉做出回应，而投资者有 15 天的时间窗口来寻求一级和二级复审。
- 系统性问责： 虽然大多数问题都能得到快速解决，但 SEBI 继续监控涉及 KFin Technologies 和 Secur Credentials 等特定实体的长期投诉。