SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนของผู้ลงทุนกว่า 5,500 รายผ่าน SCORES ในเดือนพฤษภาคม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) ยังคงเดินหน้าปรับปรุงกระบวนการเยียวยาข้อร้องเรียนของผู้ลงทุนให้มีความคล่องตัวมากขึ้น โดยรายงานจำนวนกรณีที่ได้รับการแก้ไขเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัล ข้อมูลล่าสุดเผยให้เห็นถึงแนวทางเชิงรุกของผู้กำกับดูแลในการจัดการกับงานค้างสะสมและเสริมสร้างความโปร่งใสภายในตลาดทุน

ประสิทธิภาพที่เพิ่มขึ้นในการเยียวยาข้อร้องเรียน

เพื่อเป็นการสร้างความเชื่อมั่นให้แก่ผู้ลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ SEBI ได้ดำเนินการจัดการข้อร้องเรียนจำนวน 5,548 ราย ผ่านแพลตฟอร์ม SEBI Complaints Redress System (SCORES) ในช่วงเดือนพฤษภาคม ในช่วงเวลาเดียวกัน แพลตฟอร์มได้รับข้อร้องเรียนใหม่จำนวน 4,918 ราย อัตราการแก้ไขที่สูงนี้ส่งผลให้จำนวนข้อร้องเรียนที่ค้างอยู่ทั้งหมดลดลงจาก 6,167 ราย เหลือ 5,537 ราย ณ วันที่ 31 พฤษภาคม

ข้อมูลดังกล่าวยังแสดงให้เห็นถึงประสิทธิภาพของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง โดยในเดือนเมษายน หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลใช้เวลาเฉลี่ยเพียง 5 วันในการส่งรายงานการดำเนินการ (Action Taken Reports หรือ ATRs) นอกจากนี้ ระยะเวลาเฉลี่ยในการแก้ไขข้อร้องเรียนสำหรับการทบทวนระดับแรก (first-level review) อยู่ที่ 8 วัน ซึ่งแสดงให้เห็นถึงความรวดเร็วในการตอบสนองต่อความกังวลของผู้ลงทุน

การจัดการข้อร้องเรียนที่ค้างสะสมเป็นเวลานาน

แม้ว่าตัวเลขโดยรวมจะแสดงให้เห็นถึงความคืบหน้า แต่ข้อมูลของ SEBI ระบุว่าบางประเด็นยังคงต้องได้รับการตรวจสอบอย่างละเอียด ณ สิ้นเดือนพฤษภาคม มีข้อร้องเรียน 10 รายที่ยังคงค้างอยู่มากกว่า 3 เดือน โดยกรณีที่ล่าช้าเหล่านี้เกี่ยวข้องกับหน่วยงานเฉพาะบางแห่ง ได้แก่ KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd และ Eastern Investments Ltd

สิ่งสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบคือ สถานะ "ค้างอยู่" (pending) ไม่ได้หมายถึงการไม่มีการดำเนินการเสมอไป ตัวเลขนี้รวมถึงข้อร้องเรียนที่หน่วยงานได้ส่งรายงาน ATR แล้วภายในระยะเวลาที่กำหนด แต่คดียังคงเปิดอยู่เนื่องจากผู้ลงทุนใช้สิทธิ์ในการขอให้มีการทบทวนเนื่องจากไม่พอใจต่อการตอบสนองในเบื้องต้น

โครงสร้าง SCORES 2.0 และกระบวนการทบทวน

ภายใต้กลไก SCORES 2.0 ที่ได้รับการปรับปรุง SEBI ได้นำกระบวนการทำงานที่มีโครงสร้างชัดเจนและมีการกำหนดกรอบเวลาเพื่อรับประกันความรับผิดชอบ เมื่อมีการยื่นข้อร้องเรียน ข้อร้องเรียนจะถูกส่งต่อไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้องโดยอัตโนมัติ ซึ่งหน่วยงานดังกล่าวมีหน้าที่ต้องส่งรายงาน ATR ให้แก่ผู้ลงทุนภายใน 21 วัน

แพลตฟอร์มมีระบบการเยียวยาแบบหลายระดับสำหรับผู้ลงทุนที่ไม่พอใจ:

• การทบทวนระดับแรก (First-Level Review): หากการตอบสนองเบื้องต้นไม่เป็นที่น่าพอใจ ผู้ลงทุนสามารถขอให้มีการทบทวนได้ภายใน 15 วัน โดยจะมีหน่วยงานที่ได้รับมอบหมายเป็นผู้ตรวจสอบ
• การทบทวนระดับที่สอง (Second-Level Review): หากผู้ลงทุนยังคงไม่พอใจหลังจากการทบทวนครั้งแรก สามารถขอให้มีการทบทวนระดับที่สองได้ภายในอีก 15 วัน ในกรณีนี้ SEBI จะเป็นผู้ตรวจสอบเรื่องดังกล่าวโดยตรงและส่งรายงาน ATR ฉบับสุดท้าย

นอกจากนี้ ข้อร้องเรียนจะถูกทำเครื่องหมายว่าดำเนินการเสร็จสิ้น (disposed of) อย่างเป็นทางการ หากผู้ลงทุนเลือกที่จะเปลี่ยนการร้องเรียนไปยังกลไกการระงับข้อพิพาทออนไลน์ (Online Dispute Redressal หรือ ODR)

สรุปประเด็นสำคัญ

• อัตราการแก้ไขที่เพิ่มขึ้น: SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนได้ 5,548 รายในเดือนพฤษภาคม ซึ่งมากกว่าจำนวนข้อร้องเรียนใหม่ที่ได้รับ 4,918 ราย ส่งผลให้ยอดรวมข้อร้องเรียนค้างสะสมลดลง
• กรอบเวลาที่เข้มงวด: ภายใต้ SCORES 2.0 หน่วยงานต่างๆ มีเวลา 21 วันในการตอบสนองต่อข้อร้องเรียน ในขณะที่ผู้ลงทุนมีระยะเวลา 15 วันในการขอทบทวนระดับแรกและระดับที่สอง
• ความรับผิดชอบเชิงระบบ: แม้ว่าประเด็นส่วนใหญ่จะได้รับการแก้ไขอย่างรวดเร็ว แต่ SEBI ยังคงติดตามข้อร้องเรียนที่ค้างมานานซึ่งเกี่ยวข้องกับหน่วยงานเฉพาะ เช่น KFin Technologies และ Secur Credentials