SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนของนักลงทุนกว่า 5,500 รายผ่าน SCORES ในเดือนพฤษภาคม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) ได้แสดงให้เห็นถึงประสิทธิภาพที่สำคัญในกลไกการแก้ไขเรื่องร้องเรียน โดยสามารถจัดการปัญหาของนักลงทุนจำนวนมหาศาลผ่านแพลตฟอร์ม SCORES ข้อมูลใหม่เผยให้เห็นถึงแนวทางเชิงรุกของผู้กำกับดูแลในการจัดการกับความกังวลที่เพิ่มขึ้นของนักลงทุนในตลาดทุน

ประสิทธิภาพที่เพิ่มขึ้นและจำนวนเรื่องค้างที่ลดลง

เพื่อเป็นการสร้างความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ SEBI รายงานว่าได้ดำเนินการแก้ไขข้อร้องเรียนไปแล้ว 5,548 รายการในเดือนพฤษภาคม ซึ่งอัตราการแก้ไขนี้สูงกว่าจำนวนเรื่องร้องเรียนใหม่ที่ได้รับ ซึ่งอยู่ที่ 4,918 รายการในช่วงเวลาเดียวกัน

อัตราการแก้ไขที่สูงนี้ส่งผลให้ยอดงานค้างสะสมโดยรวมลดลงอย่างเห็นได้ชัด โดยจำนวนข้อร้องเรียนที่ค้างอยู่ทั้งหมดลดลงจาก 6,167 รายการ เหลือ 5,537 รายการ ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2024 แม้ว่าผู้กำกับดูแลกำลังเร่งเคลียร์รายการที่ค้างอยู่ แต่ยังมีกรณีส่วนน้อยที่ยังคงค้างอยู่ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง มีข้อร้องเรียน 10 รายการที่ค้างมานานกว่าสามเดือน ซึ่งเกี่ยวข้องกับหน่วยงานต่างๆ เช่น KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd และ Eastern Investments Ltd

ความเร็วในการดำเนินงานและระยะเวลาการแก้ไข

ข้อมูลของผู้กำกับดูแลเน้นย้ำถึงความรวดเร็วที่หน่วยงานในตลาดตอบสนองต่อเรื่องร้องเรียนของนักลงทุน ในเดือนเมษายน หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลใช้เวลาเฉลี่ยเพียงห้าวันในการส่งรายงานการดำเนินการ (Action Taken Reports หรือ ATRs) ให้แก่นักลงทุน นอกจากนี้ สำหรับข้อร้องเรียนที่ต้องมีการตรวจสอบในระดับแรก ระยะเวลาการแก้ไขเฉลี่ยอยู่ที่แปดวัน

สิ่งสำคัญที่ควรทราบคือ สถานะ "ค้างอยู่" (pending) ไม่ได้หมายถึงการที่บริษัทเพิกเฉยเสมอไป SEBI ชี้แจงว่าตัวเลขที่ค้างอยู่นี้รวมถึงกรณีที่หน่วยงานได้ส่ง ATRs ภายในระยะเวลาที่กำหนดแล้ว แต่ข้อร้องเรียนยังคงเปิดอยู่เนื่องจากนักลงทุนเลือกที่จะขอให้มีการตรวจสอบใหม่เนื่องจากไม่พอใจกับการตอบสนองในเบื้องต้น

ทำความเข้าใจโครงสร้าง SCORES 2.0

ภายใต้กลไก SCORES 2.0 ที่ได้รับการปรับปรุง SEBI ได้ปรับปรุงกระบวนการทำงานให้มีความคล่องตัวเพื่อรับประกันความรับผิดชอบ เมื่อมีการยื่นข้อร้องเรียน เรื่องจะถูกส่งต่อไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้องโดยอัตโนมัติ ซึ่งมีหน้าที่ต้องส่ง ATR ภายใน 21 วัน

แพลตฟอร์มนี้มีระบบการเยียวยาแบบหลายระดับสำหรับนักลงทุน:

• การตรวจสอบระดับแรก (First-Level Review): หากนักลงทุนไม่พอใจกับการตอบสนองของหน่วยงาน สามารถขอให้มีการตรวจสอบได้ภายใน 15 วัน ซึ่งจะถูกตรวจสอบโดยหน่วยงานที่ได้รับมอบหมาย
• การตรวจสอบระดับที่สอง (Second-Level Review): หากยังคงไม่พอใจ นักลงทุนสามารถขอให้มีการตรวจสอบระดับที่สองได้ภายใน 15 วันถัดไป ซึ่งในจุดนี้ SEBI จะตรวจสอบเรื่องด้วยตนเองและส่ง ATR ของตนเอง
• กลไก ODR (ODR Mechanism): ข้อร้องเรียนจะถูกทำเครื่องหมายว่าดำเนินการเสร็จสิ้นแล้ว หากนักลงทุนเลือกที่จะส่งเรื่องต่อไปยังกลไกการระงับข้อพิพาทออนไลน์ (Online Disputes Redressal หรือ ODR)

สรุปประเด็นสำคัญ

• ประสิทธิภาพการแก้ไขที่เพิ่มขึ้น: SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนได้ 5,548 รายการในเดือนพฤษภาคม ซึ่งมากกว่าจำนวนข้อร้องเรียนใหม่ 4,918 รายการ ส่งผลให้ยอดเรื่องค้างรวมลดลง
• ระยะเวลาการตอบสนองที่รวดเร็ว: หน่วยงานต่างๆ ตอบสนองอย่างรวดเร็ว โดยใช้เวลาเฉลี่ยเพียงห้าวันในการส่งรายงานการดำเนินการ (ATRs)
• กระบวนการตรวจสอบที่เข้มแข็ง: ระบบ SCORES 2.0 มีกระบวนการตรวจสอบสองระดับที่เป็นระบบ ช่วยให้นักลงทุนสามารถยกระดับเรื่องร้องเรียนได้หากไม่พอใจกับการแก้ไขปัญหาในเบื้องต้นของหน่วยงาน