SEBI、5月にSCORESを通じて5,500件以上の投資家苦情を解決
インド証券取引委員会（SEBI）は、その苦情処理メカニズムにおいて高い効率性を示しており、SCORESプラットフォームを通じて膨大な数の投資家問題を解決しています。最新のデータにより、資本市場における投資家の懸念の高まりに対し、規制当局が積極的に取り組んでいる姿勢が明らかになりました。
効率性の向上と未処理案件の減少
投資家の信頼を大きく高めるものとして、SEBIは5月の間に5,548件の苦情を処理したと報告しました。この解決件数は、同期間に寄せられた新規苦情件数である4,918件を上回っています。
この高い解決率は、全体の未処理案件の顕著な減少につながりました。未処理の苦情総数は、2024年5月31日時点で6,167件から5,537件に減少しました。規制当局が案件を整理している一方で、ごく一部の案件が未解決のまま残っています。具体的には、KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd、Eastern Investments Ltdなどの企業に関連する10件の苦情が、3ヶ月以上にわたって保留となっています。
業務スピードと解決までの期間
規制当局のデータは、市場参加者が投資家の苦情に対して対応するスピードを浮き彫りにしています。4月において、規制対象企業が投資家に対して対応報告書（ATR）を提出するまでにかかった時間は、平均わずか5日間でした。さらに、第1段階の審査を必要とした苦情については、平均解決時間が8日間と記録されました。
「保留中」というステータスが、必ずしも企業の不作為を意味するわけではないことに注意が必要です。SEBIは、保留中の件数には、企業が規定の期間内にすでにATRを提出しているものの、初期対応に不満を感じた投資家が再審査を求めたために、苦情が未解決のまま残っているケースが含まれていることを明らかにしました。
SCORES 2.0フレームワークの理解
強化されたSCORES 2.0メカニズムの下、SEBIは説明責任を確保するためにワークフローを合理化しました。苦情が提出されると、自動的に該当する企業に転送され、その企業は21日以内にATRを提出することが義務付けられています。
このプラットフォームは、投資家に対して多層的な救済システムを提供しています：
- 第1段階の審査: 投資家が企業の対応に満足できない場合、15日以内に再審査を求めることができます。その後、指定された機関によって審査が行われます。
- 第2段階の審査: 不満が解消されない場合、投資家はさらに15日以内に第2段階の審査を依頼することができ、その時点でSEBIが直接案件を調査し、独自のATRを提出します。
- ODRメカニズム: 投資家がオンライン紛争解決（ODR）メカニズムへの移行を選択した場合、苦情は解決済みとしてマークされます。
主なポイント
- 解決効率の向上: SEBIは5月に5,548件の苦情を解決し、新規の苦情件数4,918件を上回ったことで、未処理案件の総数を減少させました。
- 迅速な対応時間: 企業は迅速に対応しており、対応報告書（ATR）の提出にかかる時間は平均5日間でした。
- 強固な審査プロセス: SCORES 2.0システムは、構造化された2段階の審査プロセスを提供しており、投資家は企業の初期解決に納得がいかない場合に苦情をエスカレーションすることができます。