SEBI rozpatrzyło ponad 5500 skarg inwestorów za pośrednictwem platformy SCORES w maju

Securities and Exchange Board of India (SEBI) wykazało znaczną efektywność w swoim mechanizmie rozpatrywania skarg, rozwiązując znaczną liczbę problemów inwestorów za pośrednictwem platformy SCORES. Nowe dane wskazują na proaktywne podejście regulatora do zarządzania rosnącymi obawami inwestorów na rynkach kapitałowych.

Wzrost efektywności i spadek liczby spraw oczekujących

W znaczącym wzmocnieniu zaufania inwestorów, SEBI poinformowało o rozpatrzeniu 5548 skarg w maju. Wskaźnik ten przewyższył liczbę nowych zgłoszeń, która w tym samym okresie wyniosła 4918 nowych skarg.

Wysoki wskaźnik rozpatrywania skarg doprowadził do zauważalnego zmniejszenia ogólnych zaległości. Całkowita liczba oczekujących skarg spadła z 6167 do 5537 na dzień 31 maja 2024 r. Choć regulator oczyszcza kolejkę, niewielka część spraw pozostaje nierozwiązana; konkretnie 10 skarg oczekuje na rozpatrzenie od ponad trzech miesięcy, a dotyczą one takich podmiotów jak KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd oraz Eastern Investments Ltd.

Szybkość operacyjna i terminy rozpatrywania

Dane regulatora podkreślają szybkość, z jaką podmioty rynkowe odpowiadają na skargi inwestorów. W kwietniu podmioty regulowane potrzebowały średnio zaledwie pięciu dni na przesłanie inwestorom raportów z podjętych działań (Action Taken Reports – ATR). Co więcej, w przypadku skarg wymagających przeglądu na pierwszym poziomie, średni czas rozpatrzenia wyniósł osiem dni.

Należy zauważyć, że status „oczekujący” nie zawsze oznacza brak działania ze strony firmy. SEBI wyjaśniło, że liczba spraw oczekujących obejmuje również przypadki, w których podmioty przesłały już swoje raporty ATR w wyznaczonym terminie, ale skargi pozostają otwarte, ponieważ inwestor zdecydował się na złożenie wniosku o przegląd z powodu niezadowolenia z pierwotnej odpowiedzi.

Zrozumienie ram platformy SCORES 2.0

W ramach ulepszonego mechanizmu SCORES 2.0, SEBI usprawniło przepływ pracy, aby zapewnić odpowiedzialność. Po złożeniu skargi jest ona automatycznie przekazywana do zainteresowanego podmiotu, który ma obowiązek przesłania raportu ATR w ciągu 21 dni.

Platforma zapewnia inwestorom wielopoziomowy system odwoławczy:

• Przegląd na pierwszym poziomie: Jeśli inwestor jest niezadowolony z odpowiedzi podmiotu, może wystąpić o przegląd w ciągu 15 dni. Następnie sprawa jest badana przez wyznaczony organ.
• Przegląd na drugim poziomie: Jeśli niezadowolenie utrzymuje się, inwestorzy mogą zainicjować przegląd na drugim poziomie w ciągu kolejnych 15 dni, kiedy to SEBI bezpośrednio bada sprawę i składa własny raport ATR.
• Mechanizm ODR: Skargi są również oznaczane jako rozpatrzone, jeśli inwestor zdecyduje się przekazać sprawę do mechanizmu Online Disputes Redressal (ODR).

Kluczowe wnioski

• Zwiększona efektywność rozpatrywania: SEBI rozpatrzyło 5548 skarg w maju, co przewyższyło liczbę 4918 nowych skarg, prowadząc do zmniejszenia całkowitej liczby spraw oczekujących.
• Szybki czas reakcji: Podmioty odpowiadają szybko, poświęcając średnio pięć dni na przesłanie raportów z podjętych działań (ATR).
• Solidny proces przeglądu: System SCORES 2.0 oferuje ustrukturyzowany, dwustopniowy proces przeglądu, umożliwiając inwestorom eskalację skarg, jeśli nie są zadowoleni z pierwotnego rozwiązania przedstawionego przez podmiot.