SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã chứng minh hiệu quả đáng kể trong cơ chế giải quyết khiếu nại của mình, giải quyết một khối lượng lớn các vấn đề của nhà đầu tư thông qua nền tảng SCORES. Dữ liệu mới cho thấy cách tiếp cận chủ động của cơ quan quản lý nhằm quản lý các mối quan tâm ngày càng tăng của nhà đầu tư trên thị trường vốn.

Cải thiện hiệu quả và giảm lượng khiếu nại tồn đọng

Trong một bước thúc đẩy đáng kể niềm tin của nhà đầu tư, SEBI báo cáo rằng họ đã giải quyết xong 5.548 khiếu nại trong tháng 5. Tỷ lệ giải quyết này đã vượt qua số lượng khiếu nại mới nhận được, vốn ở mức 4.918 khiếu nại mới trong cùng kỳ.

Tỷ lệ giải quyết cao này đã dẫn đến sự sụt giảm đáng kể trong tổng lượng tồn đọng. Tổng số khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm từ 6.167 xuống còn 5.537 tính đến ngày 31 tháng 5 năm 2024. Trong khi cơ quan quản lý đang giải quyết các hồ sơ tồn đọng, một phần nhỏ các trường hợp vẫn chưa được xử lý; cụ thể, có 10 khiếu nại đã chờ xử lý hơn ba tháng, liên quan đến các đơn vị như KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd.

Tốc độ vận hành và thời hạn giải quyết

Dữ liệu của cơ quan quản lý làm nổi bật tốc độ phản hồi khiếu nại của các đơn vị trên thị trường. Trong tháng 4, các đơn vị chịu sự quản lý chỉ mất trung bình năm ngày để gửi Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATR) cho các nhà đầu tư. Hơn nữa, đối với các khiếu nại cần xem xét cấp độ một, thời gian giải quyết trung bình được ghi nhận là tám ngày.

Cần lưu ý rằng trạng thái "đang chờ xử lý" không phải lúc nào cũng cho thấy sự thiếu hành động từ phía công ty. SEBI làm rõ rằng con số đang chờ xử lý bao gồm cả các trường hợp các đơn vị đã gửi ATR của họ trong khung thời gian quy định, nhưng khiếu nại vẫn ở trạng thái mở vì nhà đầu tư đã chọn yêu cầu xem xét lại do không hài lòng với phản hồi ban đầu.

Tìm hiểu về khung làm việc SCORES 2.0

Theo cơ chế SCORES 2.0 đã được cải tiến, SEBI đã tinh giản quy trình làm việc để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Sau khi một khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến đơn vị liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải gửi ATR trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp một hệ thống cứu trợ đa cấp cho các nhà đầu tư:

  • Xem xét cấp độ một: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của đơn vị, họ có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Sau đó, yêu cầu này sẽ được một cơ quan được chỉ định xem xét.
  • Xem xét cấp độ hai: Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thể kích hoạt quy trình xem xét cấp độ hai trong vòng 15 ngày tiếp theo, tại thời điểm đó SEBI sẽ trực tiếp xem xét vấn đề và gửi ATR của riêng mình.
  • Cơ chế ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển vụ việc sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Tăng hiệu quả giải quyết: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, vượt quá số lượng 4.918 khiếu nại mới nhận được, dẫn đến việc giảm tổng lượng khiếu nại tồn đọng.
  • Thời gian phản hồi nhanh chóng: Các đơn vị đang phản hồi nhanh chóng, với thời gian trung bình là năm ngày để gửi Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATR).
  • Quy trình xem xét chặt chẽ: Hệ thống SCORES 2.0 cung cấp một quy trình xem xét hai cấp có cấu trúc, cho phép nhà đầu tư leo thang khiếu nại nếu họ không hài lòng với kết quả giải quyết ban đầu của một đơn vị.