SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã cho thấy tiến bộ đáng kể trong các nỗ lực giải quyết khiếu nại của nhà đầu tư, giải quyết thành công một lượng lớn khiếu nại trong tháng 5. Thông qua nền tảng tập trung SCORES, cơ quan quản lý đang tích cực tinh giản cách thức các bên tham gia thị trường giải quyết tranh chấp với các tổ chức tài chính.

Tỷ lệ giải quyết mạnh mẽ trong tháng 5

Theo dữ liệu gần đây do SEBI công bố, nền tảng trực tuyến của cơ quan quản lý, SCORES, đã ghi nhận khối lượng hoạt động lớn trong tháng 5. Mặc dù nền tảng này nhận được 4.918 khiếu nại mới, nhưng nó đã giải quyết được số lượng vụ việc lớn hơn, với tổng cộng 5.548 vụ việc được giải quyết.

Việc xử lý khiếu nại hiệu quả này đã dẫn đến sự sụt giảm đáng kể trong tổng lượng tồn đọng. Số lượng khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm từ 6.167 vụ vào đầu tháng xuống còn 5.537 vụ vào ngày 31 tháng 5. Xu hướng này làm nổi bật cam kết của cơ quan quản lý trong việc duy trì một hệ sinh thái giải quyết khiếu nại tinh gọn và phản ứng nhanh chóng cho cả nhà đầu tư cá nhân và tổ chức.

Các chỉ số hiệu quả và các vụ việc đang chờ xử lý

Hiệu quả vẫn là một chỉ số cốt lõi trong công tác giám sát của SEBI. Dữ liệu cho thấy các tổ chức chỉ mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) trong tháng 4. Hơn nữa, thời gian giải quyết trung bình cho các khiếu nại yêu cầu xem xét cấp độ một được ghi nhận là tám ngày.

Bất chấp hiệu quả này, một số sự chậm trễ vẫn còn tồn tại. Tính đến cuối tháng 5, có 10 khiếu nại đã chờ xử lý hơn ba tháng. Các vụ việc cụ thể này liên quan đến các tổ chức như KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd. Cần lưu ý rằng trạng thái "đang chờ xử lý" thường bao gồm cả các trường hợp tổ chức đã nộp ATR, nhưng nhà đầu tư chọn yêu cầu xem xét lại vì họ vẫn không hài lòng với phản hồi ban đầu.

Quy trình giải quyết khiếu nại của SCORES 2.0

Theo khuôn khổ SCORES 2.0 nâng cao, SEBI đã triển khai một quy trình có cấu trúc và giới hạn thời gian để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Khi một khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến tổ chức liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải nộp ATR trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp một hệ thống khiếu nại nhiều tầng cho các nhà đầu tư:

  • Xem xét cấp độ một: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của tổ chức, họ có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Sau đó, yêu cầu này sẽ được xem xét bởi một cơ quan được chỉ định.
  • Xem xét cấp độ hai: Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thêm 15 ngày nữa để yêu cầu xem xét cấp độ hai. Trong những trường hợp này, SEBI sẽ trực tiếp xem xét vụ việc và nộp ATR cuối cùng.
  • Cơ chế ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển vụ việc sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Giảm lượng tồn đọng: SEBI đã giải quyết thành công 5.548 khiếu nại trong tháng 5, giảm tổng số vụ việc đang chờ xử lý từ 6.167 xuống còn 5.537.
  • Thời gian phản hồi nhanh: Các tổ chức mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện, trong khi các yêu cầu xem xét cấp độ một được giải quyết trong tám ngày.
  • Cơ chế khiếu nại phân tầng: Hệ thống SCORES 2.0 cung cấp một lộ trình rõ ràng, có giới hạn thời gian để nhà đầu tư leo thang khiếu nại thông qua hai cấp độ xem xét nếu các phản hồi ban đầu không thỏa đáng.