SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) tiếp tục tăng cường bảo vệ nhà đầu tư thông qua cơ chế giải quyết khiếu nại kỹ thuật số, SCORES. Dữ liệu gần đây cho thấy sự gia tăng đáng kể về hiệu quả giải quyết, đánh dấu một xu hướng tích cực cho các nhà đầu tư cá nhân đang tham gia vào thị trường vốn.

Tỷ lệ giải quyết cao và số lượng khiếu nại tồn đọng giảm

Trong một bước đi quan trọng nhằm giải quyết các tồn đọng, SEBI đã xử lý 5.548 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua nền tảng SCORES trong tháng 5. Mặc dù cơ quan quản lý đã nhận được 4.918 khiếu nại mới trong cùng kỳ, nhưng khối lượng giải quyết lớn đã giúp giảm thành công tổng số khiếu nại còn tồn đọng.

Tính đến ngày 31 tháng 5, tổng số khiếu nại tồn đọng đã giảm đáng kể, từ 6.167 xuống còn 5.537. Sự sụt giảm này làm nổi bật hiệu quả từ các biện pháp can thiệp gần đây của cơ quan quản lý và cam kết của họ trong việc đảm bảo rằng các khiếu nại của nhà đầu tư không bị kéo dài vô thời hạn.

Hiệu quả vận hành và khả năng phản hồi của các đơn vị

Dữ liệu do SEBI cung cấp cho thấy thời gian xử lý ấn tượng của các đơn vị trên thị trường. Trong tháng 4, các công ty mất trung bình chỉ năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATR) liên quan đến các khiếu nại của nhà đầu tư. Hơn nữa, đối với các khiếu nại cần xem xét ở cấp độ đầu tiên, thời gian giải quyết trung bình được ghi nhận là tám ngày.

Bất chấp hiệu quả này, một nhóm nhỏ các khiếu nại vẫn chưa được giải quyết trong thời gian dài. Tính đến cuối tháng 5, có 10 khiếu nại đã tồn đọng hơn ba tháng. Các trường hợp cụ thể này liên quan đến các đơn vị như KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd. Cần lưu ý rằng một số khiếu nại "đang chờ xử lý" thực chất là các trường hợp đơn vị đã đưa ra phản hồi, nhưng nhà đầu tư đã chọn yêu cầu xem xét lại vì họ không hài lòng với kết quả giải quyết.

Tìm hiểu về khung làm việc SCORES 2.0

Theo khung làm việc SCORES 2.0 đã được cải tiến, SEBI đã tinh giản quy trình giải quyết tranh chấp để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Sau khi khiếu nại được gửi lên, nó sẽ tự động được chuyển đến đơn vị liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải nộp ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Hệ thống cung cấp một cơ chế xem xét đa tầng mạnh mẽ để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư:

  • Xem xét cấp độ một: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của đơn vị, họ có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Một cơ quan được chỉ định sau đó sẽ xem xét vụ việc.
  • Xem xét cấp độ hai: Nếu nhà đầu tư vẫn không hài lòng sau lần xem xét đầu tiên, họ có thêm 15 ngày nữa để yêu cầu xem xét cấp độ hai, nơi SEBI sẽ trực tiếp xem xét vụ việc và nộp ATR của riêng mình.
  • Tích hợp ODR: Các khiếu nại cũng được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển khiếu nại của họ sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR).

Các điểm chính cần lưu ý

  • Cải thiện quản lý tồn đọng: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, giảm thành công tổng số khiếu nại tồn đọng từ 6.167 xuống 5.537.
  • Thời gian phản hồi nhanh chóng: Các đơn vị mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATR), trong khi các lần xem xét cấp độ một được giải quyết trung bình trong tám ngày.
  • Giải quyết khiếu nại theo cấp độ: Hệ thống SCORES 2.0 cho phép nhà đầu tư có hai cấp độ xem xét nếu họ không hài lòng với phản hồi ban đầu của đơn vị.