SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了 5,500 多起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 继续通过其数字投诉处理机制 SCORES 来加强投资者保护。最新数据显示，解决效率显著提升，为在资本市场中运作的散户投资者带来了积极趋势。
高解决率与待处理案件减少
为了有效清理积压案件，SEBI 在 5 月份通过 SCORES 平台处理了 5,548 起投资者投诉。尽管同期监管机构收到了 4,918 起新投诉，但大量案件的成功解决有效地降低了待处理投诉的总数。
截至 5 月 31 日，待处理投诉的总数出现显著下降，从 6,167 起降至 5,537 起。这一降幅凸显了监管机构近期干预措施的有效性，以及其确保投资者投诉不会无限期拖延的承诺。
运营效率与实体响应速度
SEBI 提供的数据显示，市场实体的处理周期令人印象深刻。在 4 月份，公司提交有关投资者投诉的行动报告 (ATRs) 平均仅需 5 天。此外，对于需要一级复核的投诉，平均解决时间记录为 8 天。
尽管效率很高，但仍有一小部分投诉长期未得到解决。截至 5 月底，已有 10 起投诉待处理超过三个月。这些特定案例涉及 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd 等实体。需要注意的是，一些“待处理”投诉实际上是实体已提供答复，但投资者因对处理结果不满而选择寻求复核的情况。
了解 SCORES 2.0 框架
在增强型 SCORES 2.0 框架下，SEBI 优化了纠纷解决流程以确保问责制。投诉一旦提交，将自动转发给相关实体，该实体必须在 21 天内向投资者提交行动报告 (ATR)。
该系统提供了一套强大的多级复核机制，以保护投资者利益：
- 一级复核： 如果投资者对实体的答复不满意，可以在 15 天内申请复核。随后，指定机构将对该事项进行审查。
- 二级复核： 如果投资者在第一次复核后仍不满意，他们还有 15 天的时间寻求二级复核，届时 SEBI 将直接审查该事项并提交其自身的行动报告 (ATR)。
- ODR 集成： 如果投资者选择将投诉转入在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也会被标记为已处理。
核心要点
- 积压管理改善： SEBI 在 5 月解决了 5,548 起投诉，成功将待处理案件总数从 6,167 起降至 5,537 起。
- 响应速度快： 实体提交行动报告 (ATRs) 平均耗时 5 天，而一级复核平均在 8 天内解决。
- 分级投诉处理： SCORES 2.0 系统允许投资者在对实体的初步答复不满意时进行两级复核。