SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了超过 5,500 起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 在投诉处理方面取得了显著进展，在 5 月份通过其在线 SCORES 平台成功处理了 5,500 多起投资者投诉。这种积极主动的做法彰显了监管机构致力于加强印度资本市场投资者保护的承诺。
投诉处理效率的提升
根据 SEBI 发布的最新的数据，监管机构在 5 月份处理投资者投诉涌入的情况呈现出积极趋势。当月，SCORES 收到了 4,918 起新投诉。然而，得益于系统的效率，共解决了 5,548 起投诉，有效地超过了新提交的投诉量。
这种高解决率导致积压投诉总量明显下降。截至 5 月 31 日，待处理投诉数量从 6,167 起降至 5,537 起。此外，受监管实体的响应速度保持在较高水平；在 4 月份，各实体提交有关投资者投诉的“已采取行动报告”(ATRs) 平均仅需 5 天。
处理长期积压的投诉与实体问责
虽然总体趋势是积极的，但 SEBI 的透明度也揭示了需要关注的具体领域。截至 5 月底，已有 10 起投诉待处理超过三个月。这些延迟案件涉及多家实体，包括 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd。
需要注意的是，“待处理”状态并不总是意味着疏忽。SEBI 澄清说，待处理的数据包括以下情况：实体已在规定时间内提交了 ATRs，但由于投资者对初步回复不满意而选择寻求复审，导致投诉仍处于开启状态。
SCORES 2.0 框架与复审机制
增强型的 SCORES 2.0 平台通过自动化和严格的时间表简化了投诉的生命周期。在该升级系统下，投诉会自动转发给相关实体，该实体必须在 21 天内向投资者提交 ATR。
为了确保对实体的有效监督，SEBI 建立了多级复审流程：
- 一级复审： 如果投资者对实体的回复不满意，可以在 15 天内申请一级复审。此类复审的平均解决时间为 8 天。
- 二级复审： 投资者可以在另外 15 天的窗口期内寻求二级复审。在这种情况下，SEBI 将直接审查此事并提交 ATR。
- ODR 机制： 如果投资者选择将投诉转至在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也被视为已处理完毕。
核心要点
- 高解决率： SEBI 在 5 月解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而减少了总积压量。
- 简化的时间表： 在 SCORES 2.0 框架下，实体有 21 天的时间进行回复，一级复审的平均解决时间仅为 8 天，效率极高。
- 赋能投资者： 多级复审系统和 ODR 机制的整合，为对实体回复不满的投资者提供了多层维权途径。