SEBI 在 5 月通过 SCORES 解决了超过 5,500 起投资者投诉
印度证券交易委员会 (SEBI) 在投资者投诉处理方面取得了显著进展，通过其数字化平台解决了大量投诉。最新数据显示，随着监管机构优化其 SCORES 机制，待处理投诉的总数出现了明显下降。
待处理投诉显著减少
在最近的一份公告中，SEBI 透露其在 5 月份成功处理了 5,548 起投资者投诉。这一处理效率超过了新投诉的流入量，同期新增投诉为 4,918 起。
这种高效的处理方式使得积压投诉总量有了明显的减少。截至 5 月 31 日，待处理投诉数量从月初的 6,167 起降至 5,537 起。虽然整体数据呈现向好的趋势，但监管机构指出，仍有 10 起投诉的待处理时间超过了三个月。这些长期未决的问题涉及特定的实体，包括 KFin Technologies Pvt Ltd、Secur Credentials Ltd 和 Eastern Investments Ltd。
效率指标与响应时间
SEBI 的数据突显了市场实体与监管机构数字化生态系统交互的速度。在 4 月份，相关实体提交针对投资者投诉的“已采取行动报告”(ATRs) 平均仅需 5 天。此外，当投诉进入第一级复审阶段时，平均解决时间记录为 8 天。
需要注意的是，SEBI 记录中的“待处理”状态并不总是意味着失职。部分投诉之所以仍列为待处理，是因为相关实体已在规定时间内提交了 ATR，但投资者因对初步回复不满意，选择行使复审权。
了解 SCORES 2.0 投诉处理流程
在增强型的 SCORES 2.0 框架下，投诉处理流程具有高度的结构化特征，以确保问责制。投诉一旦提交，将自动转发给相关实体，该实体必须在 21 天内向投资者提交 ATR。
该平台为投资者提供多层级的救济机制：
- 第一级复审： 如果投资者对实体的回复不满意，可以在 15 天内申请复审。复审由指定机构进行。
- 第二级复审： 若仍不满意，投资者有另外 15 天的时间寻求第二次复审，届时 SEBI 将直接审查此事并提交其自身的 ATR。
- ODR 集成： 如果投资者选择将事项转入在线纠纷解决 (ODR) 机制，投诉也将被正式标记为已处理。
核心要点
- 效率提升： SEBI 在 5 月份解决了 5,548 起投诉，超过了收到的 4,918 起新投诉，从而实现了积压总量的净减少。
- 快速周转： 市场实体的响应速度很快，提交“已采取行动报告”(ATRs) 平均仅需 5 天。
- 完善的救济机制： SCORES 2.0 平台提供结构化的多级复审流程，允许投资者在对初步处理结果不满意时升级投诉。