SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนจากนักลงทุนกว่า 5,500 รายผ่านระบบ SCORES ในเดือนพฤษภาคม

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) ได้แสดงให้เห็นถึงประสิทธิภาพที่สำคัญในความพยายามเยียวยาข้อร้องเรียน โดยสามารถจัดการข้อร้องเรียนจากนักลงทุนจำนวนมากได้ในระหว่างเดือนพฤษภาคม ผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัล SCORES หน่วยงานกำกับดูแลกำลังปรับปรุงกระบวนการที่นักลงทุนรายย่อยมีปฏิสัมพันธ์กับหน่วยงานในตลาดให้มีความคล่องตัวมากขึ้น เพื่อให้มั่นใจว่าจะได้รับความเป็นธรรมที่รวดเร็วยิ่งขึ้น

การเพิ่มขึ้นของการจัดการข้อร้องเรียนและการลดลงของกรณีที่ค้างอยู่

ตามข้อมูลล่าสุดที่เผยแพร่โดย SEBI แพลตฟอร์มร้องเรียนออนไลน์ของหน่วยงานกำกับดูแลอย่าง SCORES มีการใช้งานอย่างหนาแน่นตลอดเดือนพฤษภาคม ในช่วงเวลานี้ แพลตฟอร์มได้รับข้อร้องเรียนใหม่จำนวน 4,918 รายการ อย่างไรก็ตาม ประสิทธิภาพของกลไกการจัดการข้อร้องเรียนนั้นเห็นได้ชัด เนื่องจาก SEBI ประสบความสำเร็จในการจัดการข้อร้องเรียนได้ถึง 5,548 รายการภายในเดือนเดียวกัน

แนวทางเชิงรุกนี้ส่งผลให้ยอดรวมของข้อร้องเรียนที่ค้างอยู่ลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ณ วันที่ 31 พฤษภาคม จำนวนข้อร้องเรียนที่ค้างอยู่ลดลงเหลือ 5,537 รายการ จากเดิม 6,167 รายการในช่วงต้นเดือน แนวโน้มที่ลดลงนี้บ่งชี้ว่าหน่วยงานกำกับดูแลสามารถจัดการกับปริมาณข้อร้องเรียนที่ไหลเข้ามาได้อย่างมีประสิทธิภาพมากกว่าปริมาณข้อร้องเรียนใหม่ที่ถูกยื่นเข้ามา

ประสิทธิภาพในการดำเนินงานและความรับผิดชอบของหน่วยงาน

ข้อมูลของ SEBI เน้นย้ำถึงความรวดเร็วที่หน่วยงานในตลาดใช้ในการตอบสนองต่อข้อกังวลของนักลงทุน ในเดือนเมษายน หน่วยงานต่างๆ ใช้เวลาเฉลี่ยเพียงห้าวันในการส่งรายงานการดำเนินการ (Action Taken Reports หรือ ATRs) เกี่ยวกับข้อร้องเรียน นอกจากนี้ ระยะเวลาเฉลี่ยในการจัดการข้อร้องเรียนที่อยู่ระหว่างการตรวจสอบระดับแรกอยู่ที่แปดวัน

แม้จะมีการปรับปรุงเหล่านี้ แต่ยังมีข้อร้องเรียนจำนวนหนึ่งที่ยังไม่ได้รับการแก้ไขเป็นเวลานาน ณ สิ้นเดือนพฤษภาคม มีข้อร้องเรียน 10 รายการที่ค้างอยู่มากกว่าสามเดือน ปัญหาที่ค้างคามานานเหล่านี้เกี่ยวข้องกับหน่วยงานเฉพาะเจาะจง ได้แก่ KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd และ Eastern Investments Ltd ทั้งนี้ SEBI ได้ชี้แจงว่าสถานะ "ค้างอยู่" (pending) ยังรวมถึงกรณีที่หน่วยงานได้ส่งรายงาน ATR แล้ว แต่นักลงทุนเลือกที่จะขอให้มีการตรวจสอบใหม่เนื่องจากความไม่พึงพอใจ

ทำความเข้าใจกระบวนการเยียวยาของ SCORES 2.0

ภายใต้กรอบการทำงาน SCORES 2.0 ที่ได้รับการปรับปรุง วงจรชีวิตของข้อร้องเรียนจะถูกตรวจสอบอย่างเข้มงวดเพื่อป้องกันความล่าช้า เมื่อมีการยื่นข้อร้องเรียน ข้อร้องเรียนจะถูกส่งต่อไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้องโดยอัตโนมัติ ซึ่งหน่วยงานดังกล่าวมีระยะเวลาบังคับ 21 วันในการส่งรายงาน ATR ให้แก่นักลงทุน

แพลตฟอร์มมีระบบการตรวจสอบแบบหลายระดับเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุน:

• การตรวจสอบระดับแรก: หากนักลงทุนไม่พอใจกับการตอบสนองของหน่วยงาน สามารถขอให้มีการตรวจสอบได้ภายใน 15 วัน โดยจะได้รับการตรวจสอบจากหน่วยงานที่ได้รับมอบหมาย
• การตรวจสอบระดับที่สอง: หากยังคงมีความไม่พึงพอใจ นักลงทุนสามารถขอให้มีการตรวจสอบระดับที่สองได้ภายในอีก 15 วัน หลังจากนั้น SEBI จะเป็นผู้ตรวจสอบเรื่องดังกล่าวโดยตรง
• กลไก ODR: ข้อร้องเรียนจะถูกทำเครื่องหมายว่าได้รับการจัดการแล้ว หากนักลงทุนเลือกที่จะเข้าสู่กลไกการระงับข้อพิพาทออนไลน์ (Online Dispute Redressal หรือ ODR) เพื่อการแก้ไขอย่างเป็นทางการ

สรุปประเด็นสำคัญ

• การจัดการงานค้างที่มีประสิทธิภาพมากขึ้น: SEBI จัดการข้อร้องเรียนได้ 5,548 รายการในเดือนพฤษภาคม ช่วยลดจำนวนข้อร้องเรียนที่ค้างอยู่ทั้งหมดจาก 6,167 รายการ เหลือ 5,537 รายการ
• ระยะเวลาการตอบสนองที่รวดเร็ว: หน่วยงานต่างๆ ใช้เวลาเฉลี่ยห้าวันในการส่งรายงานการดำเนินการ ในขณะที่การตรวจสอบระดับแรกจะได้รับการแก้ไขภายในประมาณแปดวัน
• ระบบการตรวจสอบที่เข้มแข็ง: แพลตฟอร์ม SCORES 2.0 มีกระบวนการตรวจสอบแบบสองระดับที่เป็นระบบสำหรับนักลงทุน หากพวกเขาไม่พอใจกับการตอบสนองเบื้องต้นจากหน่วยงานในตลาด