SEBI lost meer dan 5.500 klachten van beleggers af via SCORES in mei
De Securities and Exchange Board of India (SEBI) blijft haar kader voor beleggersbescherming versterken en meldt een aanzienlijke toename in de afhandeling van klachten via haar digitale platform. Recente gegevens tonen een robuuste efficiëntie in de afhandeling van marktgerelateerde klachten, waardoor de zorgen van beleggers met toenemende snelheid en transparantie worden geadresseerd.
Snelle afhandeling en afnemende achterstand
In een belangrijke stap naar het verbeteren van het marktvertrouwen heeft SEBI in de maand mei 5.548 klachten van beleggers afgehandeld via haar online platform voor klachtenafhandeling, SCORES. Hoewel het platform in dezelfde periode 4.918 nieuwe klachten ontving, leidde de hoge afhandelingsgraad tot een netto vermindering van de totale achterstand.
Het totale aantal openstaande klachten vertoonde een opmerkelijke daling, van 6.167 naar 5.537 per 31 mei. Dit geeft aan dat de toezichthouder de instroom van klachten effectief beheert, waardoor een enorme ophoping van onopgeloste kwesties die het vertrouwen van particuliere beleggers in de kapitaalmarkten zou kunnen schaden, wordt voorkomen.
Efficiëntiemetingen en verantwoordelijkheid van entiteiten
De gegevens onderstrepen een gestroomlijnd proces voor het reageren op klachten van beleggers. Tijdens de maand april deden entiteiten die betrokken zijn bij de kapitaalmarkten er gemiddeld slechts vijf dagen over om hun Action Taken Reports (ATRs) met betrekking tot klachten in te dienen. Bovendien bleef de gemiddelde afhandeltijd voor klachten die een eerste beoordeling ondergingen, op acht dagen staan.
Ondanks de algehele efficiëntie blijven een klein aantal zaken openstaan. Aan het einde van mei waren 10 klachten al meer dan drie maanden in behandeling. Deze vertraagde zaken betreffen specifieke entiteiten, waaronder KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd en Eastern Investments Ltd. SEBI verduidelijkte dat de status "in behandeling" ook zaken omvat waarbij entiteiten hun ATR's binnen de gestelde termijn hebben ingediend, maar de belegger heeft gekozen voor een herbeoordeling vanwege ontevredenheid over de afhandeling.
Het SCORES 2.0-mechanisme: een meerlagige aanpak
De evolutie van het SCORES 2.0-platform heeft een gestructureerde, geautomatiseerde workflow geïntroduceerd om verantwoording te waarborgen. Onder dit verbeterde systeem worden klachten automatisch doorgestuurd naar de betreffende entiteit, die verplicht is om binnen 21 dagen een ATR aan de belegger te verstrekken.
Het platform biedt een robuuste escalatieprocedure voor beleggers:
- Beoordeling op eerste niveau: Als een belegger ontevreden is over de reactie van de entiteit, kan hij binnen 15 dagen een herbeoordeling aanvragen. Een aangewezen instantie onderzoekt de klacht vervolgens en dient een ATR in.
- Beoordeling op tweede niveau: Als de ontevredenheid aanhoudt, hebben beleggers een tweede termijn van 15 dagen om een beoordeling op tweede niveau aan te vragen. In deze gevallen onderzoekt SEBI de zaak rechtstreeks en verstrekt de definitieve ATR.
Daarnaast worden klachten als afgehandeld gemarkeerd als beleggers ervoor kiezen hun klachten over te dragen aan het Online Dispute Redressal (ODR)-mechanisme, wat ervoor zorgt dat het proces naar een definitieve conclusie beweegt.
Belangrijkste conclusies
- Verhoogde efficiëntie: SEBI heeft in mei 5.548 klachten afgehandeld, waarmee het aantal van 4.918 ontvangen nieuwe klachten overtrof, waardoor de totale achterstand werd verminderd.
- Snelle afhandeling: Entiteiten reageren snel, met een gemiddelde van vijf dagen voor het indienen van Action Taken Reports (ATRs).
- Gestructureerde escalatie: Het SCORES 2.0-platform biedt beleggers duidelijke, tijdgebonden termijnen voor beoordelingen op het eerste en tweede niveau als zij ontevreden zijn over de initiële afhandeling.