SEBI lost meer dan 5.500 klachten van beleggers af via SCORES in mei

De Securities and Exchange Board of India (SEBI) heeft aanzienlijke vooruitgang geboekt in haar inspanningen voor klachtenafhandeling door een aanzienlijk aantal problemen van beleggers op te lossen via haar digitale platform. De nieuwste gegevens onderstrepen de inzet van de toezichthouder om de marktintegriteit te handhaven en de belangen van beleggers te beschermen via het SCORES-mechanisme.

Efficiëntiewinst in klachtenafhandeling

In mei zag het online klachtenafhandelingsplatform van SEBI, SCORES, een hoge mate van activiteit, waarbij 5.548 klachten succesvol werden afgehandeld. In dezelfde periode ontving het platform 4.918 nieuwe klachten van beleggers. Dit hogere oplossingspercentage in vergelijking met het aantal nieuwe indieningen leidde tot een netto vermindering van de totale werkvoorraad. Per 31 mei is het aantal openstaande klachten gedaald van 6.167 naar 5.537.

De gegevens wijzen ook op verbeterde doorlooptijden voor gereguleerde entiteiten. In april deden entiteiten er gemiddeld slechts vijf dagen over om hun Action Taken Reports (ATR's) met betrekking tot klachten van beleggers in te dienen. Bovendien was de gemiddelde afhandeltijd voor klachten die een eerste beoordeling vereisten acht dagen, wat wijst op een gestroomlijnd proces voor het aanpakken van geëscaleerde zorgen.

Begrip van de achterstand in openstaande klachten

Hoewel de algehele achterstand afneemt, merkte SEBI op dat er eind mei nog steeds 10 klachten meer dan drie maanden openstonden. Deze langlopende kwesties hebben betrekking op specifieke entiteiten, waaronder KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd en Eastern Investments Ltd.

Het is belangrijk voor beleggers om te begrijpen dat de status "in behandeling" niet altijd duidt op nalatigheid door de toezichthouder of de entiteit. SEBI verduidelijkte dat het aantal openstaande zaken ook gevallen omvat waarin entiteiten hun ATR's al binnen de gestelde termijn hebben ingediend. In deze gevallen blijft de klacht openstaan om beleggers de gelegenheid te geven de reactie te beoordelen en verdere escalatie te zoeken als zij niet tevreden zijn met de geboden oplossing.

Het SCORES 2.0-raamwerk en het escalatieproces

Onder het geüpgradede SCORES 2.0-systeem is de workflow sterk geautomatiseerd en tijdgebonden om verantwoording te waarborgen. Zodra een klacht is ingediend, wordt deze automatisch doorgestuurd naar de betreffende entiteit, die vervolgens verplicht is om binnen 21 dagen een ATR naar de belegger te sturen.

Het platform biedt een gestructureerd meerlagig beoordelingsproces voor beleggers:

• Eerste beoordelingsniveau: Als een belegger ontevreden is over de reactie van de entiteit, kan hij binnen 15 dagen een beoordeling aanvragen. Deze wordt vervolgens onderzocht door een aangewezen instantie.
• Tweede beoordelingsniveau: Als de ontevredenheid aanhoudt, hebben beleggers een extra termijn van 15 dagen om een tweede beoordelingsniveau aan te vragen, waarbij SEBI de zaak rechtstreeks onderzoekt en een eigen ATR indient.
• ODR-mechanisme: Klachten worden ook als afgehandeld gemarkeerd als beleggers ervoor kiezen hun klachten over te dragen aan het Online Dispute Redressal (ODR)-mechanisme.

Belangrijkste conclusies

• Verhoogd oplossingspercentage: SEBI heeft in mei 5.548 klachten afgehandeld, wat meer is dan de 4.918 nieuw ontvangen klachten, wat leidde tot een vermindering van de totale achterstand.
• Snelle doorlooptijd: Entiteiten reageren snel, met een gemiddelde van vijf dagen voor het indienen van Action Taken Reports (ATR's) en acht dagen voor eerste beoordelingsniveaus.
• Robuust escalatiepad: Het SCORES 2.0-raamwerk biedt beleggers duidelijke, tijdgebonden termijnen (elk 15 dagen) om tot twee beoordelingsniveaus aan te vragen als zij ontevreden zijn over de reactie van een entiteit.