SEBI resolve mais de 5.500 reclamações de investidores via SCORES em maio

O Securities and Exchange Board of India (SEBI) demonstrou um progresso significativo em seus esforços de resolução de queixas, resolvendo um volume substancial de problemas de investidores por meio de sua plataforma digital. Os dados mais recentes destacam o compromisso do regulador em manter a integridade do mercado e proteger os interesses dos investidores por meio do mecanismo SCORES.

Ganhos de Eficiência na Resolução de Queixas

Em maio, a plataforma online de resolução de queixas do SEBI, o SCORES, registrou um alto volume de atividade, solucionando com sucesso 5.548 reclamações. Durante o mesmo período, a plataforma recebeu 4.918 novas reclamações de investidores. Essa taxa de resolução mais alta em comparação com os novos registros resultou em uma redução líquida da carga de trabalho pendente total. Em 31 de maio, o número de reclamações pendentes caiu de 6.167 para 5.537.

Os dados também apontam para uma melhoria nos tempos de resposta para as entidades reguladas. Em abril, as entidades levaram, em média, apenas cinco dias para enviar seus Relatórios de Ações Tomadas (ATRs - Action Taken Reports) referentes às reclamações de investidores. Além disso, para reclamações que exigiam uma revisão de primeiro nível, o tempo médio de resolução foi de oito dias, demonstrando um processo otimizado para lidar com preocupações escalonadas.

Entendendo o Acúmulo de Reclamações Pendentes

Embora o acúmulo geral esteja diminuindo, o SEBI observou que 10 reclamações permaneceram pendentes por mais de três meses até o final de maio. Esses problemas de longa data envolvem entidades específicas, incluindo KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd e Eastern Investments Ltd.

É importante que os investidores entendam que o status "pendente" nem sempre implica inação por parte do regulador ou da entidade. O SEBI esclareceu que o número de pendências inclui casos em que as entidades já enviaram seus ATRs dentro do prazo estipulado. Nesses casos, a reclamação permanece aberta para permitir que os investidores tenham uma janela para revisar a resposta e buscar um novo escalonamento, caso estejam insatisfeitos com a resolução fornecida.

A Estrutura SCORES 2.0 e o Processo de Escalonamento

Sob o sistema atualizado SCORES 2.0, o fluxo de trabalho é altamente automatizado e possui prazos definidos para garantir a responsabilidade. Assim que uma reclamação é registrada, ela é encaminhada automaticamente para a entidade envolvida, que é então obrigada a enviar um ATR ao investidor em até 21 dias.

A plataforma oferece um processo de revisão estruturado em vários níveis para os investidores:

• Revisão de Primeiro Nível: Se um investidor estiver insatisfeito com a resposta da entidade, poderá solicitar uma revisão em até 15 dias. Esta será então examinada por um órgão designado.
• Revisão de Segundo Nível: Se a insatisfação persistir, os investidores têm outra janela de 15 dias para buscar uma revisão de segundo nível, na qual o SEBI examina diretamente o assunto e envia seu próprio ATR.
• Mecanismo ODR: As reclamações também são marcadas como resolvidas se os investidores optarem por transferir suas queixas para o mecanismo de Resolução de Disputas Online (ODR - Online Dispute Redressal).

Principais Conclusões

• Aumento na Taxa de Resolução: O SEBI resolveu 5.548 reclamações em maio, superando as 4.918 novas reclamações recebidas, o que levou a uma redução no acúmulo total.
• Resposta Rápida: As entidades estão respondendo rapidamente, com uma média de cinco dias para enviar os Relatórios de Ações Tomadas (ATRs) e oito dias para revisões de primeiro nível.
• Caminho de Escalonamento Robusto: A estrutura SCORES 2.0 oferece aos investidores janelas claras e com prazos definidos (15 dias cada) para buscar até dois níveis de revisão, caso não estejam satisfeitos com a resposta de uma entidade.