SEBI rozpatrzyło ponad 5500 skarg inwestorów za pośrednictwem systemu SCORES w maju

Securities and Exchange Board of India (SEBI) wykazało znaczący postęp w wysiłkach na rzecz rozpatrywania skarg, rozwiązując znaczną liczbę problemów inwestorów za pośrednictwem swojej platformy cyfrowej. Najnowsze dane podkreślają zaangażowanie regulatora w utrzymanie integralności rynku i ochronę interesów inwestorów poprzez mechanizm SCORES.

Wzrost efektywności w rozpatrywaniu skarg

W maju platforma online SEBI do rozpatrywania skarg, SCORES, odnotowała dużą aktywność, pomyślnie rozpatrując 5548 skarg. W tym samym okresie platforma otrzymała 4918 nowych skarg od inwestorów. Wyższy wskaźnik rozpatrywania skarg w porównaniu do liczby nowych zgłoszeń zaowocował netto zmniejszeniem całkowitego obciążenia pracą. Według stanu na 31 maja liczba oczekujących skarg spadła z 6167 do 5537.

Dane wskazują również na poprawę czasu realizacji dla podmiotów regulowanych. W kwietniu podmioty potrzebowały średnio zaledwie pięciu dni na przedłożenie raportów o podjętych działaniach (ATR – Action Taken Reports) w sprawach skarg inwestorów. Co więcej, w przypadku skarg wymagających przeglądu na pierwszym poziomie, średni czas rozpatrzenia wyniósł osiem dni, co świadczy o usprawnionym procesie rozwiązywania eskalowanych problemów.

Zrozumienie zaległości w skargach oczekujących na rozpatrzenie

Chociaż ogólna liczba zaległości maleje, SEBI odnotowało, że na koniec maja 10 skarg pozostawało nierozpatrzonych przez ponad trzy miesiące. Te długotrwałe sprawy dotyczą konkretnych podmiotów, w tym KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd oraz Eastern Investments Ltd.

Inwestorzy powinni zrozumieć, że status „oczekujący” nie zawsze oznacza brak działania regulatora lub podmiotu. SEBI wyjaśniło, że liczba spraw oczekujących obejmuje również przypadki, w których podmioty złożyły już swoje raporty ATR w wyznaczonym terminie. W takich sytuacjach skarga pozostaje otwarta, aby umożliwić inwestorom zapoznanie się z odpowiedzią i ewentualną eskalację sprawy, jeśli nie są zadowoleni z przedstawionego rozwiązania.

Struktura SCORES 2.0 i proces eskalacji

W ramach ulepszonego systemu SCORES 2.0 przepływ pracy jest wysoce zautomatyzowany i ograniczony czasowo, aby zapewnić odpowiedzialność. Po złożeniu skargi jest ona automatycznie przekazywana do zainteresowanego podmiotu, który ma obowiązek przesłać raport ATR do inwestora w ciągu 21 dni.

Platforma oferuje inwestorom ustrukturyzowany, wielopoziomowy proces przeglądu:

• Przegląd na pierwszym poziomie: Jeśli inwestor nie jest zadowolony z odpowiedzi podmiotu, może poprosić o przegląd w ciągu 15 dni. Następnie sprawa jest badana przez wyznaczony organ.
• Przegląd na drugim poziomie: Jeśli niezadowolenie utrzymuje się, inwestorzy mają kolejne 15 dni na złożenie wniosku o przegląd na drugim poziomie, w którym SEBI bezpośrednio bada sprawę i składa własny raport ATR.
• Mechanizm ODR: Skargi są również uznawane za rozpatrzone, jeśli inwestorzy zdecydują się przenieść swoje roszczenia do mechanizmu Online Dispute Redressal (ODR).

Kluczowe wnioski

• Wzrost wskaźnika rozpatrywania skarg: SEBI rozpatrzyło w maju 5548 skarg, co przewyższyło liczbę 4918 nowych skarg, prowadząc do zmniejszenia całkowitej liczby zaległości.
• Szybki czas realizacji: Podmioty odpowiadają szybko – średnio w ciągu pięciu dni na złożenie raportów ATR oraz w ciągu ośmiu dni na przeglądy na pierwszym poziomie.
• Solidna ścieżka eskalacji: Struktura SCORES 2.0 zapewnia inwestorom jasne, ograniczone czasowo okna (po 15 dni każde) na skorzystanie z maksymalnie dwóch poziomów przeglądu, jeśli nie są zadowoleni z odpowiedzi podmiotu.