SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนของนักลงทุนกว่า 5,500 รายผ่าน SCORES ในเดือนพฤษภาคม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) ได้แสดงให้เห็นถึงความก้าวหน้าอย่างมีนัยสำคัญในความพยายามแก้ไขข้อร้องเรียน โดยสามารถจัดการปัญหาของนักลงทุนจำนวนมากผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัล ข้อมูลล่าสุดเน้นย้ำถึงความมุ่งมั่นของหน่วยงานกำกับดูแลในการรักษาความโปร่งใสของตลาดและปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุนผ่านกลไก SCORES

ประสิทธิภาพที่เพิ่มขึ้นในการแก้ไขข้อร้องเรียน

ในเดือนพฤษภาคม SCORES ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มออนไลน์สำหรับการแก้ไขข้อร้องเรียนของ SEBI มีกิจกรรมในปริมาณสูง โดยสามารถจัดการข้อร้องเรียนได้สำเร็จถึง 5,548 รายการ ในช่วงเวลาเดียวกัน แพลตฟอร์มได้รับข้อร้องเรียนใหม่จากนักลงทุน 4,918 รายการ อัตราการแก้ไขที่สูงกว่าจำนวนการยื่นเรื่องใหม่นี้ส่งผลให้ปริมาณงานค้างสะสมทั้งหมดลดลง โดย ณ วันที่ 31 พฤษภาคม จำนวนข้อร้องเรียนที่ค้างอยู่ลดลงจาก 6,167 รายการ เหลือ 5,537 รายการ

ข้อมูลยังชี้ให้เห็นถึงระยะเวลาดำเนินการ (turnaround times) ที่ดีขึ้นสำหรับหน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล ในเดือนเมษายน หน่วยงานต่างๆ ใช้เวลาเฉลี่ยเพียงห้าวันในการส่งรายงานการดำเนินการ (Action Taken Reports หรือ ATRs) เกี่ยวกับข้อร้องเรียนของนักลงทุน นอกจากนี้ สำหรับข้อร้องเรียนที่ต้องมีการตรวจสอบในระดับแรก ระยะเวลาการแก้ไขเฉลี่ยอยู่ที่แปดวัน ซึ่งแสดงให้เห็นถึงกระบวนการที่คล่องตัวในการจัดการกับข้อกังวลที่ได้รับการยกระดับขึ้นมา

ทำความเข้าใจกับยอดข้อร้องเรียนค้างสะสม

แม้ว่ายอดค้างสะสมโดยรวมจะลดลง แต่ SEBI ระบุว่ามีข้อร้องเรียน 10 รายการที่ยังคงค้างอยู่มากกว่าสามเดือน ณ สิ้นเดือนพฤษภาคม ปัญหาที่ค้างคามานานเหล่านี้เกี่ยวข้องกับหน่วยงานเฉพาะบางแห่ง ได้แก่ KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd และ Eastern Investments Ltd

สิ่งสำคัญคือนักลงทุนต้องเข้าใจว่าสถานะ "ค้างอยู่" (pending) ไม่ได้หมายถึงการเพิกเฉยโดยหน่วยงานกำกับดูแลหรือหน่วยงานที่ถูกร้องเรียนเสมอไป SEBI ชี้แจงว่าตัวเลขที่ค้างอยู่นั้นรวมถึงกรณีที่หน่วยงานได้ส่ง ATRs แล้วภายในระยะเวลาที่กำหนด ในกรณีเหล่านี้ ข้อร้องเรียนจะยังคงเปิดอยู่เพื่อให้โอกาสนักลงทุนได้ตรวจสอบคำตอบและยื่นเรื่องยกระดับต่อไปหากไม่พอใจกับการแก้ไขที่ได้รับ

โครงสร้าง SCORES 2.0 และกระบวนการยกระดับข้อร้องเรียน

ภายใต้ระบบ SCORES 2.0 ที่ได้รับการอัปเกรด ขั้นตอนการทำงานจะเป็นแบบอัตโนมัติและมีการกำหนดระยะเวลาที่ชัดเจนเพื่อรับประกันความรับผิดชอบ เมื่อมีการยื่นข้อร้องเรียน เรื่องจะถูกส่งต่อไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้องโดยอัตโนมัติ ซึ่งหน่วยงานดังกล่าวมีหน้าที่ต้องส่ง ATR ให้แก่นักลงทุนภายใน 21 วัน

แพลตฟอร์มมีกระบวนการตรวจสอบแบบหลายระดับสำหรับนักลงทุน:

• การตรวจสอบระดับแรก (First-Level Review): หากนักลงทุนไม่พอใจกับการตอบกลับของหน่วยงาน สามารถขอให้มีการตรวจสอบได้ภายใน 15 วัน ซึ่งจะถูกตรวจสอบโดยหน่วยงานที่ได้รับมอบหมาย
• การตรวจสอบระดับที่สอง (Second-Level Review): หากยังไม่พอใจ นักลงทุนจะมีเวลาอีก 15 วันในการขอรับการตรวจสอบระดับที่สอง โดย SEBI จะตรวจสอบเรื่องดังกล่าวโดยตรงและส่ง ATR ของตนเอง
• กลไก ODR: ข้อร้องเรียนจะถูกทำเครื่องหมายว่าดำเนินการเสร็จสิ้นหากนักลงทุนเลือกที่จะเปลี่ยนข้อร้องเรียนไปยังกลไกการระงับข้อพิพาทออนไลน์ (Online Dispute Redressal หรือ ODR)

สรุปประเด็นสำคัญ

• อัตราการแก้ไขที่เพิ่มขึ้น: SEBI แก้ไขข้อร้องเรียนได้ 5,548 รายการในเดือนพฤษภาคม ซึ่งมากกว่าจำนวนข้อร้องเรียนใหม่ที่ได้รับ 4,918 รายการ ส่งผลให้ยอดค้างสะสมทั้งหมดลดลง
• การดำเนินการที่รวดเร็ว: หน่วยงานต่างๆ ตอบสนองอย่างรวดเร็ว โดยใช้เวลาเฉลี่ยห้าวันในการส่งรายงานการดำเนินการ (ATRs) และแปดวันสำหรับการตรวจสอบระดับแรก
• ช่องทางการยกระดับที่เข้มแข็ง: โครงสร้าง SCORES 2.0 ช่วยให้นักลงทุนมีกรอบเวลาที่ชัดเจน (ครั้งละ 15 วัน) ในการขอรับการตรวจสอบสูงสุดสองระดับ หากไม่พอใจกับการตอบกลับของหน่วยงาน