SEBI giải quyết hơn 5.500 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua SCORES trong tháng 5

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đang tiếp tục củng cố khung bảo vệ nhà đầu tư, báo cáo sự gia tăng đáng kể trong việc giải quyết khiếu nại thông qua nền tảng kỹ thuật số của mình. Dữ liệu gần đây cho thấy hiệu quả mạnh mẽ trong việc xử lý các khiếu nại liên quan đến thị trường, đảm bảo rằng các mối quan tâm của nhà đầu tư được giải quyết với tốc độ và sự minh bạch ngày càng cao.

Giải quyết nhanh chóng và giảm lượng khiếu nại tồn đọng

Trong một bước đi quan trọng nhằm cải thiện niềm tin thị trường, SEBI đã giải quyết xong 5.548 khiếu nại của nhà đầu tư thông qua nền tảng giải quyết khiếu nại trực tuyến SCORES trong tháng 5. Mặc dù nền tảng này đã nhận được 4.918 khiếu nại mới trong cùng kỳ, nhưng tỷ lệ giải quyết cao đã dẫn đến sự sụt giảm thuần trong tổng số lượng tồn đọng.

Tổng số khiếu nại đang chờ xử lý đã giảm đáng kể, từ 6.167 xuống còn 5.537 tính đến ngày 31 tháng 5. Điều này cho thấy cơ quan quản lý đang quản lý hiệu quả dòng khiếu nại đổ về, ngăn chặn sự tích tụ lớn các vấn đề chưa được giải quyết có thể cản trở niềm tin của các nhà đầu tư cá nhân vào thị trường vốn.

Các chỉ số hiệu quả và trách nhiệm của các đơn vị

Dữ liệu làm nổi bật một quy trình tinh gọn để phản hồi các khiếu nại của nhà đầu tư. Trong tháng 4, các đơn vị tham gia thị trường vốn chỉ mất trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs) liên quan đến các khiếu nại. Hơn nữa, đối với các khiếu nại đang trong quá trình xem xét cấp độ đầu tiên, thời gian giải quyết trung bình được duy trì ở mức tám ngày.

Mặc dù hiệu quả tổng thể cao, một số ít trường hợp vẫn chưa được giải quyết. Tính đến cuối tháng 5, có 10 khiếu nại đã chờ xử lý hơn ba tháng. Các trường hợp chậm trễ này liên quan đến các đơn vị cụ thể, bao gồm KFin Technologies Pvt Ltd, Secur Credentials Ltd và Eastern Investments Ltd. SEBI làm rõ rằng trạng thái "đang chờ xử lý" cũng bao gồm các trường hợp mà các đơn vị đã nộp ATR trong khung thời gian quy định, nhưng nhà đầu tư đã chọn yêu cầu xem xét lại do không hài lòng với kết quả giải quyết.

Cơ chế SCORES 2.0: Cách tiếp cận đa tầng

Sự phát triển của nền tảng SCORES 2.0 đã giới thiệu một quy trình làm việc tự động, có cấu trúc để đảm bảo trách nhiệm giải trình. Theo hệ thống nâng cấp này, các khiếu nại sẽ được tự động chuyển đến đơn vị liên quan, đơn vị này có nghĩa vụ phải nộp ATR cho nhà đầu tư trong vòng 21 ngày.

Nền tảng cung cấp một lộ trình leo thang mạnh mẽ cho các nhà đầu tư:

  • Xem xét cấp độ một: Nếu nhà đầu tư không hài lòng với phản hồi của đơn vị, họ có thể yêu cầu xem xét lại trong vòng 15 ngày. Một cơ quan được chỉ định sau đó sẽ xem xét khiếu nại và nộp ATR.
  • Xem xét cấp độ hai: Nếu sự không hài lòng vẫn tiếp diễn, nhà đầu tư có thêm 15 ngày nữa để yêu cầu xem xét cấp độ hai. Trong những trường hợp này, SEBI sẽ trực tiếp xem xét vấn đề và cung cấp ATR cuối cùng.

Ngoài ra, các khiếu nại được đánh dấu là đã giải quyết nếu nhà đầu tư chọn chuyển khiếu nại của họ sang cơ chế Giải quyết Tranh chấp Trực tuyến (ODR), đảm bảo rằng quy trình tiến tới một kết luận dứt điểm.

Các điểm chính cần lưu ý

  • Hiệu quả tăng cao: SEBI đã giải quyết 5.548 khiếu nại trong tháng 5, vượt qua con số 4.918 khiếu nại mới nhận được, từ đó làm giảm tổng lượng tồn đọng.
  • Thời gian xử lý nhanh: Các đơn vị đang phản hồi nhanh chóng, với trung bình năm ngày để nộp Báo cáo Hành động Đã thực hiện (ATRs).
  • Quy trình leo thang có cấu trúc: Nền tảng SCORES 2.0 cung cấp cho nhà đầu tư các khung thời gian rõ ràng, có giới hạn để xem xét cấp độ một và cấp độ hai nếu họ không hài lòng với các kết quả giải quyết ban đầu.