니콜라스 가라우피스 미 연방 지방법원 판사는 화요일, 아다니 그룹의 회장 가우탐 아다니와 그의 아들 사가르 아다니에 대한 사건 중 형사 증권 사기 부분을 기각하며, 해당 혐의를 재기 불가능한 상태(with prejudice)로 종결했다. 이번 판결로 사기 혐의에 대한 약 2년간의 기소 절차는 종료되었으나, 정부의 추가 조치가 있을 때까지 해외부패방지법(FCPA) 위반 및 사법 방해라는 다른 두 가지 혐의는 여전히 남아 있다.

판사의 판단 근거

가라우피스 판사는 사기 혐의에 대한 재판을 진행하기 어렵게 만드는 실질적인 장애물들을 다음과 같이 나열했다.

  • 관할권의 한계 – 기소장에 기술된 행위의 대부분은 미국이 아닌 인도에서 발생했다.
  • 증거의 공백 – 정부가 증권 사기 재판에 필요한 증거를 제시하는 데 실패했다.
  • 인도의 조사 – 인도 당국이 이미 해당 부정행위 의혹을 조사했으므로, 미국 내 절차의 관련성이 낮아졌다.
  • 투자자 손실 미확인 – 검찰은 사기 요건을 충족할 만큼 미국 투자자들이 입은 구체적인 손실을 지목하지 못했다.
  • 재판 가능성 낮음 – 법무부는 사건이 진행되더라도 유죄 판결을 받을 가능성이 희박하다고 결론지었다.

이러한 난관에 봉착하자 법무부는 "광범위한 검토" 끝에 사건을 취하하기로 했다. 판사는 이 요청을 수용하여 공모 및 통신 사기(wire-fraud) 혐의와 그 근간이 되는 증권 사기 혐의를 재기 불가능한 상태로 기각했다. 즉, 정부는 동일한 혐의로 다시 기소할 수 없다.

남아 있는 혐의

이번 기각 결정으로도 다음의 두 가지 별도 혐의는 그대로 유지되었다.

  • 해외부패방지법(FCPA) 위반 – FCPA는 미국인과 미국 기업이 외국 공무원에게 뇌물을 제공하는 것을 금지한다. 기소장에 따르면 아다니 그룹 경영진은 태양광 발전 계약을 따내기 위해 인도 관리들에게 약 2억 6,500만 달러의 뇌물을 지급한 혐의를 받고 있다.
  • 사법 방해 – 검찰은 피고인들이 정부의 조사를 방해했다고 주장한다.

가라우피스 판사는 정부가 절차를 진행하기 전에 여전히 특정 법적 전제 조건을 충족해야 한다고 언급하며, 해당 혐의들에 대한 판결을 유보했다. 법무부가 이러한 요건을 충족할 때까지 FCPA 및 사법 방해 혐의는 계류 상태로 남게 된다.

광범위한 영향

  • 평판 훼손 – 유죄 판결이 나오지 않더라도, 지속되는 의혹으로 인해 해당 그룹은 전 세계 투자자와 규제 기관의 주목을 계속 받게 된다.

이번 사건의 민사 측면도 최근 마무리되었다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 가우탐 아다니가 특정 증권법을 위반한 것에 대해 영구 금지 명령을 받아냈으나, 그는 어떠한 잘못도 인정하지 않았다. 이번 합의는 아다니 그룹이 여전히 미국 법에 따른 준법 의무를 지고 있음을 보여준다.

주목해야 할 점

  • FCPA 및 사법 방해 혐의에 대한 정부의 서류 제출 – 법무부는 추가 고소장을 제출하거나 판사가 지적한 절차적 장애물을 해결해야 한다.