שופט המחוזי בארה"ב, ניקולס גארופיס, פסל ביום שלישי את חלק האישומים הפליליים בגין מרמה בניירות ערך בתיק נגד יו"ר קבוצת אדאני (Adani Group), גאוטאם אדאני, ובנו סאגר אדאני, וסגר את האישומים הללו באופן סופי (with prejudice), המונע את הגשתם מחדש. ההחלטה מסיימת כמעט שנתיים של תביעה בגין עבירות המרמה, אך משאירה שתי האשמות אחרות – הפרת חוק הפרקטיקות השחיתות הזרות (FCPA) ושיבוש הליכי משפט – בעינן, עד להמשך פעולה ממשלתית.
נימוקי השופט
גארופיס מנה מכשולים מעשיים שלדעתו הפכו משפט בגין אישומיי המרמה לבלתי אפשרי:
- מגבלות סמכות שיפוט – רוב ההתנהגות שתוארה בכתב האישום התרחשה בהודו, ולא בארצות הברית.
- פערים ראייתיים – הממשלה לא הצליחה להציג את ההוכחות הנדרשות למשפט בגין מרמה בניירות ערך.
- חקירות בהודו – הרשויות בהודו כבר בחנו את העוולה לכאורה, מה שמפחית את הרלוונטיות של הליך משפטי בארה"ב.
- לא זוהה הפסד של משקיעים – התובעים לא הצליחו להצביע על הפסד ספציפי שנגרם למשקיעים אמריקאים שעשוי היה למלא את מרכיב המרמה.
- סבירות נמוכה למשפט – משרד המשפטים הגיע למסקנה שגם אם התיק יתקדם, הסיכוי להרשעה הוא נמוך.
מול מכשולים אלו, משרד המשפטים פעל למשיכת התיק לאחר "סקירה נרחבת". השופט קיבל את הבקשה ופסל את אישומיי הקשירה ומרמה באמצעות אמצעי תקשורת (wire-fraud), כמו גם את אישום המרמה בניירות ערך שבבסיס התיק, באופן סופי (with prejudice) – כלומר, הממשלה אינה יכולה להגיש את אותן האשמות שוב.
מה נותר על הפרק
הפסילה השאירה שתי עבירות נפרדות ללא טיפול:
- הפרת חוק הפרקטיקות השחיתות הזרות (FCPA) – חוק ה-FCPA אוסר על אנשים וחברות אמריקאיים לשחד פקידים זרים. כתב האישום טען כי מנהלים בקבוצת אדאני שילמו כ-265 מיליון דולר בשוחד לפקידים הודים כדי להבטיח חוזים לאנרגיה סולארית.
- שיבוש הליכי משפט – התובעים טוענים כי הנאשמים התערבו בחקירת הממשלה.
גארופיס דחה את ההכרעה באישומים אלו, וציין כי על הממשלה לעמוד בדרישות קדם משפטיות ספציפיות לפני שתוכל להתקדם. עד שמשרד המשפטים יעמוד בדרישות אלו, ההאשמות ב-FCPA ובשיבוש הליכי המשפט יישארו תלויות ועומדות.
השלכות רחבות יותר
- נזק תדמיתי – גם ללא הרשעה, ההאשמות המתמשכות שומרות על הקבוצה במוקד תשומת הלב של משקיעים ורגולטורים ברחבי העולם.
גם הצד האזרחי של הסאגה הסתיים לאחרונה. הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) השיגה צו מניעה קבוע נגד גאוטאם אדאני בגין הפרות ספציפיות של חוקי ניירות ערך, אם כי הוא לא הודה בביצוע עוולה כלשהי. פשרה זו מראה כי קבוצת אדאני עדיין עומדת בפני חובות ציות תחת החוק האמריקאי.
מה לעקוב אחריו
- הגשות ממשלתיות בנוגע לאישומיי ה-FCPA ושיבוש הליכי המשפט – על משרד המשפטים להגיש כתב תביעה משלים או לעבור בדרך אחרת את המכשולים הפרוצדורליים שזיהה השופט.