نیکولاس گارافیس، قاضی دادگاه منطقهای ایالات متحده، روز سهشنبه بخش مربوط به کلاهبرداری کیفری از اوراق بهادار در پرونده علیه گوتام آدانی، رئیس گروه Adani و پسرش ساگار آدانی را رد کرد و این اتهامات را با حکم قطعی (with prejudice) مختومه اعلام کرد. این حکم به تقریباً دو سال پیگرد قانونی در مورد اتهامات کلاهبرداری پایان میدهد، اما دو اتهام دیگر — نقض قانون اقدامات فاسد خارجی (FCPA) و مانعتراشی در اجرای عدالت — را در انتظار اقدامات بعدی دولت، پابرجا نگه میدارد.
استدلال قاضی
گارافیس فهرستی از موانع عملی را ذکر کرد که از نظر او، برگزاری محاکمه در مورد اتهامات کلاهبرداری را غیرممکن میکرد:
- محدودیتهای صلاحیت قضایی – بیشتر رفتارهایی که در کیفرخواست توصیف شده بود، در هند رخ داده است، نه در ایالات متحده.
- شکافهای اثباتی – دولت نتوانست مدارک لازم برای محاکمه در مورد کلاهبرداری از اوراق بهادار را ارائه دهد.
- تحقیقات هند – مقامات هندی پیش از این تخلفات ادعا شده را بررسی کرده بودند که این امر از اهمیت و ارتباط یک دادرسی در ایالات متحده میکاهد.
- عدم شناسایی ضرر سرمایهگذاران – دادستانها نتوانستند به ضرر مشخصی که سرمایهگذاران آمریکایی متحمل شده باشند اشاره کنند که عنصر کلاهبرداری را اثبات کند.
- احتمال پایین محاکمه – وزارت دادگستری به این نتیجه رسید که حتی اگر پرونده پیش برود، احتمال محکومیت بسیار کم است.
با مواجهه با این موانع، وزارت دادگستری پس از یک «بررسی گسترده»، برای پس گرفتن پرونده اقدام کرد. قاضی این درخواست را پذیرفت و اتهامات توطئه و کلاهبرداری از طریق شبکه (wire-fraud)، و همچنین اتهام اصلی کلاهبرداری از اوراق بهادار را با حکم قطعی (with prejudice) رد کرد؛ به این معنا که دولت نمیتواند دوباره همان اتهامات را مطرح کند.
آنچه همچنان باقی مانده است
این ابطال، دو اتهام مجزا را دستنخورده باقی گذاشت:
- نقض قانون اقدامات فاسد خارجی – قانون FCPA افراد و شرکتهای آمریکایی را از رشوه دادن به مقامات خارجی منع میکند. در کیفرخواست ادعا شده بود که مدیران گروه Adani حدود ۲۶۵ میلیون دلار رشوه به مقامات هندی پرداخت کردهاند تا قراردادهای برق خورشیدی را به دست آورند.
- مانعتراشی در اجرای عدالت – دادستانها ادعا میکنند که متهمان در تحقیقات دولت مداخله کردهاند.
گارافیس صدور حکم در مورد این اتهامات را به تعویق انداخت و خاطرنشان کرد که دولت باید پیش از اقدام، پیشنیازهای قانونی خاصی را برآورده کند. تا زمانی که وزارت دادگستری این الزامات را برآورده نکند، اتهامات مربوط به FCPA و مانعتراشی در اجرای عدالت معلق باقی میمانند.
پیامدهای گستردهتر
- آسیب به شهرت – حتی بدون محکومیت، اتهامات باقیمانده باعث میشود این گروه همچنان در کانون توجه سرمایهگذاران و نهادهای نظارتی در سراسر جهان باشد.
بخش حقوقی (مدنی) این ماجرا نیز اخیراً به پایان رسید. کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) حکم منع دائمی علیه گوتام آدانی برای نقض موارد خاص قوانین اوراق بهادار دریافت کرد، اگرچه او هیچ تخلفی را نپذیرفت. این توافق نشان میدهد که گروه Adani همچنان با الزامات انطباق تحت قوانین ایالات متحده روبروست.
آنچه باید زیر نظر داشت
- پروندههای دولتی در مورد اتهامات FCPA و مانعتراشی – وزارت دادگستری باید یک شکایت تکمیلی ارائه دهد یا به نحو دیگری موانع رویهای که قاضی شناسایی کرده است را برطرف کند.