Thứ Ba vừa qua, Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Nicholas Garaufis đã bác bỏ phần cáo buộc gian lận chứng khoán hình sự trong vụ án chống lại Chủ tịch Tập đoàn Adani Gautam Adani và con trai ông, Sagar Adani, đồng thời đóng các cáo buộc đó vĩnh viễn (không thể khởi tố lại). Phán quyết này chấm dứt gần hai năm truy tố các tội danh gian lận, nhưng vẫn để lại hai cáo buộc khác—vi phạm Đạo luật Chống Tham nhũng tại Nước ngoài (FCPA) và cản trở công lý—đang chờ các hành động tiếp theo từ chính phủ.

Lý lẽ của Thẩm phán

Garaufis đã liệt kê các trở ngại thực tế mà theo quan điểm của ông, đã khiến việc xét xử các cáo buộc gian lận trở nên không khả thi:

  • Giới hạn về thẩm quyền – hầu hết các hành vi được mô tả trong bản cáo trạng diễn ra tại Ấn Độ, không phải tại Hoa Kỳ.
  • Lỗ hổng về chứng cứ – chính phủ đã không đưa ra được bằng chứng cần thiết cho một phiên tòa xét xử tội gian lận chứng khoán.
  • Các cuộc điều tra tại Ấn Độ – các cơ quan chức năng Ấn Độ đã xem xét các sai phạm bị cáo buộc, làm giảm tính liên quan của một quy trình tố tụng tại Hoa Kỳ.
  • Không xác định được tổn thất của nhà đầu tư – các công tố viên không thể chỉ ra một tổn thất cụ thể nào mà các nhà đầu tư Hoa Kỳ phải chịu để thỏa mãn yếu tố gian lận.
  • Khả năng xét xử thấp – Bộ Tư pháp kết luận rằng ngay cả khi vụ án tiếp tục, khả năng bị kết tội là rất thấp.

Đối mặt với những trở ngại đó, Bộ Tư pháp đã tiến hành rút đơn kiện sau một "cuộc rà soát sâu rộng". Thẩm phán đã chấp nhận yêu cầu và bác bỏ các tội danh âm mưu và gian lận qua mạng, cũng như cáo buộc gian lận chứng khoán cơ bản, với tư cách là quyết định vĩnh viễn—nghĩa là chính phủ không thể đưa ra những cáo buộc tương tự một lần nữa.

Những gì còn tồn tại

Việc bác bỏ vụ án chỉ để lại hai tội danh riêng biệt chưa được đụng đến:

  • Vi phạm Đạo luật Chống Tham nhũng tại Nước ngoài – FCPA cấm các cá nhân và công ty Hoa Kỳ hối lộ quan chức nước ngoài. Bản cáo trạng cáo buộc các giám đốc điều hành của Tập đoàn Adani đã chi khoảng 265 triệu USD tiền hối lộ cho các quan chức Ấn Độ để giành được các hợp đồng điện mặt trời.
  • Cản trở công lý – các công tố viên tuyên bố các bị cáo đã can thiệp vào cuộc điều tra của chính phủ.

Garaufis đã trì hoãn các phán quyết đối với những tội danh đó, lưu ý rằng chính phủ vẫn phải đáp ứng các điều kiện tiên quyết cụ thể về pháp lý trước khi có thể tiếp tục. Cho đến khi Bộ Tư pháp đáp ứng được các yêu cầu đó, các cáo buộc về FCPA và cản trở công lý vẫn sẽ ở trạng thái chờ xử lý.

Những tác động rộng lớn hơn

  • Thiệt hại về danh tiếng – ngay cả khi không bị kết tội, những cáo buộc còn tồn đọng vẫn khiến tập đoàn này luôn nằm trong tầm ngắm của các nhà đầu tư và cơ quan quản lý trên toàn thế giới.

Khía cạnh dân sự của vụ việc cũng vừa kết thúc gần đây. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã giành được một lệnh cấm vĩnh viễn đối với Gautam Adani vì các vi phạm luật chứng khoán cụ thể, mặc dù ông không thừa nhận bất kỳ sai phạm nào. Thỏa thuận đó cho thấy Tập đoàn Adani vẫn phải đối mặt với các nghĩa vụ tuân thủ theo luật pháp Hoa Kỳ.

Những điều cần theo dõi

  • Các hồ sơ của chính phủ về các cáo buộc vi phạm FCPA và cản trở công lý – Bộ Tư pháp phải nộp đơn kiện bổ sung hoặc bằng cách khác vượt qua các rào cản thủ tục mà thẩm phán đã xác định.