Окружной судья США Николас Гарауфис во вторник отклонил уголовную часть дела о мошенничестве с ценными бумагами против председателя Adani Group Гаутама Адани и его сына Сагара Адани, закрыв эти обвинения с предубеждением (with prejudice). Это решение завершает почти двухлетнее преследование по пунктам о мошенничестве, но оставляет в силе два других обвинения — нарушение Закона о коррупции за рубежом (FCPA) и воспрепятствование правосудию — до принятия дальнейших мер правительством.

Обоснование судьи

Гарауфис перечислил практические препятствия, которые, по его мнению, делают судебный процесс по обвинениям в мошенничестве невозможным:

  • Юрисдикционные ограничения — большая часть действий, описанных в обвинительном заключении, происходила в Индии, а не в США.
  • Недостаток доказательств — правительство не смогло представить доказательства, необходимые для судебного процесса по делу о мошенничестве с ценными бумагами.
  • Индийские расследования — индийские власти уже изучили предполагаемые правонарушения, что снижает актуальность разбирательства в США.
  • Отсутствие выявленных убытков инвесторов — прокуроры не смогли указать на конкретные убытки, понесенные американскими инвесторами, которые соответствовали бы составу преступления в виде мошенничества.
  • Низкая вероятность судебного процесса — министерство пришло к выводу, что даже если дело будет продолжено, шансы на обвинительный приговор крайне малы.

Столкнувшись с этими препятствиями, Министерство юстиции после «всестороннего изучения» ходатайствовало об отзыве дела. Судья удовлетворил запрос и отклонил обвинения в сговоре и мошенничестве с использованием электронных средств связи, а также основное обвинение в мошенничестве с ценными бумагами с предубеждением (with prejudice) — это означает, что правительство не может предъявить те же обвинения повторно.

Что остается в силе

Отмена обвинений не затронула два отдельных пункта:

  • Нарушение Закона о коррупции за рубежом (FCPA) — FCPA запрещает американским лицам и компаниям давать взятки иностранным должностным лицам. В обвинительном заключении утверждалось, что руководители Adani Group выплатили около 265 миллионов долларов в виде взяток индийским чиновникам для получения контрактов на поставку солнечной энергии.
  • Воспрепятствование правосудию — прокуроры утверждают, что подсудимые препятствовали расследованию правительства.

Гарауфис отложил вынесение решений по этим пунктам, отметив, что правительство должно выполнить определенные юридические условия, прежде чем сможет продолжить. До тех пор, пока Министерство юстиции не выполнит эти требования, обвинения в нарушении FCPA и воспрепятствовании правосудию остаются в силе.

Более широкие последствия

  • Репутационный ущерб — даже без обвинительного приговора сохраняющиеся обвинения удерживают группу в центре внимания инвесторов и регуляторов по всему миру.

Гражданская сторона саги также недавно завершилась. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) добилась бессрочного судебного запрета в отношении Гаутама Адани за конкретные нарушения законодательства о ценных бумагах, хотя он и не признал своей вины. Это мировое соглашение показывает, что Adani Group по-прежнему несет обязательства по соблюдению законодательства США.

На что обратить внимание

  • Государственные документы по пунктам о нарушении FCPA и воспрепятствовании правосудию — Министерство юстиции должно подать дополнительную жалобу или иным образом преодолеть процедурные препятствия, выявленные судьей.