เมื่อวันอังคารที่ผ่านมา ผู้พิพากษาศาลรัฐบาลกลางสหรัฐฯ Nicholas Garaufis ได้สั่งยกฟ้องข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ทางอาญาในคดีที่ฟ้องร้อง Gautam Adani ประธานกลุ่ม Adani Group และบุตรชาย Sagar Adani โดยสั่งจำหน่ายข้อหาดังกล่าวแบบ "with prejudice" (ไม่สามารถนำกลับมาฟ้องใหม่ได้) คำตัดสินนี้ถือเป็นการสิ้นสุดการดำเนินคดีในข้อหาฉ้อโกงที่ยาวนานเกือบสองปี แต่ยังคงเหลือข้อกล่าวหาอีกสองประการ ได้แก่ การละเมิดกฎหมายว่าด้วยการทุจริตในต่างประเทศ (FCPA) และการขัดขวางกระบวนการยุติธรรม ซึ่งยังคงค้างอยู่เพื่อรอการดำเนินการต่อไปจากรัฐบาล
เหตุผลของผู้พิพากษา
Garaufis ได้ระบุถึงอุปสรรคในทางปฏิบัติที่ในมุมมองของเขา ทำให้การพิจารณาคดีในข้อหาฉ้อโกงนั้นไม่สามารถดำเนินการต่อไปได้:
- ข้อจำกัดด้านเขตอำนาจศาล – พฤติกรรมส่วนใหญ่ที่ระบุในคำฟ้องเกิดขึ้นในประเทศอินเดีย ไม่ใช่ในสหรัฐอเมริกา
- ช่องว่างด้านพยานหลักฐาน – รัฐบาลไม่สามารถนำเสนอหลักฐานที่จำเป็นสำหรับการพิจารณาคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ได้
- การสืบสวนในอินเดีย – เจ้าหน้าที่อินเดียได้ตรวจสอบการกระทำผิดที่ถูกกล่าวหาไปแล้ว ซึ่งทำให้ความจำเป็นในการดำเนินคดีในสหรัฐฯ ลดน้อยลง
- ไม่พบความสูญเสียของนักลงทุน – อัยการไม่สามารถระบุความสูญเสียที่เฉพาะเจาะจงซึ่งเกิดขึ้นกับนักลงทุนชาวสหรัฐฯ เพื่อให้ครบองค์ประกอบความผิดฐานฉ้อโกงได้
- โอกาสน้อยที่จะมีการพิจารณาคดี – กระทรวงยุติธรรมสรุปว่าแม้คดีจะดำเนินต่อไป โอกาสที่จะได้รับการตัดสินว่ามีความผิดก็มีน้อยมาก
เมื่อเผชิญกับอุปสรรคเหล่านี้ กระทรวงยุติธรรมจึงได้ดำเนินการถอนฟ้องคดีหลังจาก "การตรวจสอบอย่างละเอียด" ผู้พิพากษาได้ตอบรับคำร้องและยกฟ้องข้อหาสมคบคิดและข้อหาฉ้อโกงผ่านทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ (wire-fraud) รวมถึงข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ที่เป็นมูลเหตุหลัก โดยสั่งจำหน่ายคดีแบบ with prejudice ซึ่งหมายความว่ารัฐบาลไม่สามารถนำข้อกล่าวหาเดิมเหล่านี้มาฟ้องร้องได้อีก
ข้อกล่าวหาที่ยังคงอยู่
การยกฟ้องดังกล่าวส่งผลให้เหลือข้อกล่าวหาแยกต่างหากอีกสองข้อที่ยังไม่ถูกแตะต้อง:
- การละเมิดกฎหมายว่าด้วยการทุจริตในต่างประเทศ (FCPA) – กฎหมาย FCPA ห้ามบุคคลและบริษัทของสหรัฐฯ ติดสินบนเจ้าหน้าที่ต่างชาติ โดยคำฟ้องระบุว่าผู้บริหารของ Adani Group ได้จ่ายเงินสินบนประมาณ 265 ล้านดอลลาร์ให้แก่เจ้าหน้าที่อินเดียเพื่อให้ได้มาซึ่งสัญญาโครงการพลังงานแสงอาทิตย์
- การขัดขวางกระบวนการยุติธรรม – อัยการอ้างว่าจำเลยได้แทรกแซงการสืบสวนของรัฐบาล
Garaufis ได้ชะลอการตัดสินในข้อกล่าวหาเหล่านั้น โดยระบุว่ารัฐบาลยังต้องดำเนินการให้ครบตามเงื่อนไขทางกฎหมายที่เฉพาะเจาะจงก่อนที่จะดำเนินการต่อไปได้ จนกว่ากระทรวงยุติธรรมจะดำเนินการตามข้อกำหนดเหล่านั้น ข้อกล่าวหาเรื่อง FCPA และการขัดขวางกระบวนการยุติธรรมจะยังคงค้างอยู่
ผลกระทบในวงกว้าง
- ความเสียหายต่อชื่อเสียง – แม้จะไม่มีการตัดสินว่ามีความผิด แต่ข้อกล่าวหาที่ยังคงค้างอยู่ทำให้กลุ่มบริษัทตกเป็นเป้าสายตาของนักลงทุนและหน่วยงานกำกับดูแลทั่วโลก
ด้านคดีแพ่งของเรื่องราวนี้ก็เพิ่งสิ้นสุดลงเมื่อเร็วๆ นี้ โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้รับคำสั่งห้ามถาวรต่อ Gautam Adani ในข้อหาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์บางประการ แม้ว่าเขาจะไม่ได้ยอมรับว่ากระทำความผิดก็ตาม ข้อตกลงดังกล่าวยังแสดงให้เห็นว่า Adani Group ยังคงมีภาระผูกพันในการปฏิบัติตามกฎหมายของสหรัฐฯ
สิ่งที่ต้องจับตามอง
- การยื่นเอกสารของรัฐบาลเกี่ยวกับข้อหา FCPA และการขัดขวางกระบวนการยุติธรรม – กระทรวงยุติธรรมจะต้องยื่นคำร้องเพิ่มเติม หรือดำเนินการขจัดอุปสรรคทางขั้นตอนที่ผู้พิพากษาได้ระบุไว้