Окружний суддя США Ніколас Гарауфіс у вівторок відхилив кримінальну частину справи про шахрайство з цінними паперами проти голови Adani Group Гаутама Адані та його сина Сагара Адані, закривши ці звинувачення без права на повторне пред'явлення. Це рішення завершує майже дворічне переслідування за пунктами про шахрайство, проте два інших звинувачення — порушення Закону про протидію хабарництву за кордоном (FCPA) та перешкоджання правосуддю — залишаються чинними до подальших дій уряду.

Обґрунтування судді

Гарауфіс перелічив практичні перешкоди, які, на його думку, робили судовий розгляд звинувачень у шахрайстві неможливим:

  • Юрисдикційні обмеження – більшість дій, описаних в обвинувальному акті, відбувалися в Індії, а не в Сполучених Штатах.
  • Доказові прогалини – уряд не зміг надати докази, необхідні для суду у справі про шахрайство з цінними паперами.
  • Індійські розслідування – індійська влада вже розслідувала ймовірні правопорушення, що знижує релевантність судового процесу в США.
  • Не виявлено збитків інвесторів – прокурори не змогли вказати на конкретні збитки, завдані американським інвесторам, які б підтверджували склад шахрайства.
  • Низька ймовірність судового розгляду – департамент дійшов висновку, що навіть якщо справу продовжать, шанси на засудження є мізерними.

Зіткнувшись із цими труднощами, Міністерство юстиції після «ретельного перегляду» вирішило відкликати справу. Суддя прийняв запит і відхилив звинувачення у змові та шахрайстві з використанням електронних засобів зв'язку, а також основне звинувачення у шахрайстві з цінними паперами без права на повторне пред'явлення — це означає, що уряд не може знову висунути ці ж звинувачення.

Що залишається розглядатися

Відхилення справи не торкнулося двох окремих пунктів звинувачення:

  • Порушення Закону про протидію хабарництву за кордоном – FCPA забороняє особам і компаніям США давати хабарі іноземним посадовцям. В обвинувальному акті стверджувалося, що керівники Adani Group виплатили близько 265 мільйонів доларів у вигляді хабарів індійським посадовцям для отримання контрактів на сонячну енергетику.
  • Перешкоджання правосуддю – прокурори стверджують, що підсудні перешкоджали розслідуванню уряду.

Гарауфіс відклав винесення рішень щодо цих пунктів, зазначивши, що уряд все ще має виконати певні юридичні передумови, перш ніж зможе продовжити справу. Доки Міністерство юстиції не виконає ці вимоги, звинувачення у порушенні FCPA та перешкоджанні правосуддю залишатимуться на розгляді.

Ширші наслідки

  • Репутаційна шкода – навіть без обвинувального вироку триваючі звинувачення тримають групу в центрі уваги інвесторів і регуляторів у всьому світі.

Цивільна сторона цієї саги також нещодавно завершилася. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) домоглася накладення постійної судової заборони на Гаутама Адані за конкретні порушення законів про цінні папери, хоча він і не визнав своєї провини. Це врегулювання свідчить про те, що Adani Group все ще має зобов'язання щодо дотримання нормативних вимог згідно із законодавством США.

На що варто звернути увагу

  • Подання уряду щодо звинувачень у порушенні FCPA та перешкоджанні правосуддю – Міністерство юстиції має подати додаткову скаргу або іншим чином подолати процедурні перешкоди, визначені суддею.