US-Bezirksrichter Nicholas Garaufis hat am Dienstag den strafrechtlichen Teil des Wertpapierbetrugs im Verfahren gegen den Vorstandsvorsitzenden der Adani Group, Gautam Adani, und seinen Sohn Sagar Adani verworfen und diese Anklagepunkte endgültig abgewiesen. Die Entscheidung beendet eine fast zwei Jahre andauernde Strafverfolgung wegen der Betrugsvorwürfe, lässt jedoch zwei andere Anschuldigungen – Verstöße gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und Behinderung der Justiz – bis zu weiteren Maßnahmen der Regierung offen.

Begründung des Richters

Garaufis führte praktische Hindernisse an, die nach seiner Ansicht einen Prozess wegen der Betrugsvorwürfe unzumutbar machten:

  • Zuständigkeitsbeschränkungen – der Großteil der in der Anklageschrift beschriebenen Handlungen fand in Indien und nicht in den Vereinigten Staaten statt.
  • Beweislücken – der Regierung gelang es nicht, die für einen Prozess wegen Wertpapierbetrugs erforderlichen Beweise vorzulegen.
  • Indische Ermittlungen – die indischen Behörden hatten das mutmaßliche Fehlverhalten bereits untersucht, was die Relevanz eines US-Verfahrens verringerte.
  • Keine Anlegerverluste nachgewiesen – die Staatsanwaltschaft konnte keinen spezifischen Verlust von US-Anlegern nachweisen, der das Betrugselement erfüllen würde.
  • Geringe Prozesswahrscheinlichkeit – das Justizministerium kam zu dem Schluss, dass selbst wenn das Verfahren fortgesetzt würde, die Chancen auf eine Verurteilung gering wären.

Angesichts dieser Hürden beantragte das Justizministerium nach einer „umfassenden Prüfung“ die Einstellung des Verfahrens. Der Richter akzeptierte den Antrag und wies die Anklagepunkte wegen Verschwörung und Drahtbetrug (wire fraud) sowie die zugrunde liegende Anklage wegen Wertpapierbetrugs endgültig ab – das bedeutet, dass die Regierung diese Vorwürfe nicht erneut erheben kann.

Was weiterhin Gegenstand des Verfahrens ist

Die Abweisung ließ zwei separate Anklagepunkte unberührt:

  • Verstoß gegen den Foreign Corrupt Practices Act – der FCPA verbietet es US-Personen und Unternehmen, ausländische Amtsträger zu bestechen. In der Anklageschrift wurde behauptet, dass Führungskräfte der Adani Group etwa 265 Millionen US-Dollar an Bestechungsgeldern an indische Beamte gezahlt haben, um Verträge für Solarenergie zu sichern.
  • Behinderung der Justiz – die Staatsanwaltschaft behauptet, die Angeklagten hätten die Ermittlungen der Regierung behindert.

Garaufis vertagte die Entscheidung über diese Anklagepunkte und wies darauf hin, dass die Regierung erst bestimmte rechtliche Voraussetzungen erfüllen muss, bevor sie fortfahren kann. Bis das Justizministerium diese Anforderungen erfüllt, bleiben die Vorwürfe des FCPA-Verstoßes und der Behinderung der Justiz offen.

Breitere Auswirkungen

  • Reputationsschaden – selbst ohne Verurteilung halten die anhaltenden Anschuldigungen die Gruppe im Fokus von Investoren und Regulierungsbehörden weltweit.

Auch der zivilrechtliche Teil der Saga ging kürzlich zu Ende. Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC erwirkte eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen Gautam Adani wegen spezifischer Verstöße gegen das Wertpapierrecht, obwohl er kein Fehlverhalten eingestand. Dieser Vergleich zeigt, dass die Adani Group weiterhin Compliance-Verpflichtungen nach US-Recht unterliegt.

Worauf zu achten ist

  • Behördliche Einreichungen zu den FCPA- und Behinderungsanklagen – das Justizministerium muss eine ergänzende Klageschrift einreichen oder anderweitig die vom Richter identifizierten verfahrenstechnischen Hürden überwinden.