Sędzia federalny USA Nicholas Garaufis oddalił we wtorek część dotyczącą przestępstw oszustw na rynku papierów wartościowych w sprawie przeciwko przewodniczącemu Adani Group, Gautamowi Adaniemu, oraz jego synowi, Sagarowi Adaniemu, zamykając te zarzuty z zastrzeżeniem braku możliwości ich ponownego postawienia (with prejudice). Orzeczenie to kończy niemal dwuletnie ściganie w związku z zarzutami oszustwa, ale pozostawia dwa inne oskarżenia — naruszenie ustawy Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) oraz utrudnianie wymiaru sprawiedliwości — jako aktywne, oczekujące na dalsze działania rządu.

Uzasadnienie sędziego

Garaufis wymienił praktyczne przeszkody, które jego zdaniem czyniły proces w sprawie zarzutów oszustwa bezzasadnym:

  • Ograniczenia jurysdykcyjne – większość działań opisanych w akcie oskarżenia miała miejsce w Indiach, a nie w Stanach Zjednoczonych.
  • Luki dowodowe – rząd nie przedstawił dowodów niezbędnych do przeprowadzenia procesu o oszustwa na rynku papierów wartościowych.
  • Indyjskie śledztwa – indyjskie organy już wcześniej badały rzekome nieprawidłowości, co zmniejszyło znaczenie postępowania w USA.
  • Brak zidentyfikowanych strat inwestorów – prokuratorzy nie mogli wskazać konkretnej straty poniesionej przez amerykańskich inwestorów, która spełniałaby znamiona oszustwa.
  • Niska szansa na proces – Departament uznał, że nawet jeśli sprawa by ruszyła, szanse na skazanie byłyby niewielkie.

W obliczu tych przeszkód Departament Sprawiedliwości, po „dogłębnej analizie”, wystąpił o wycofanie sprawy. Sędzia przyjął wniosek i oddalił zarzuty spisku oraz oszustwa przy użyciu środków komunikacji (wire-fraud), a także podstawowy zarzut oszustwa na rynku papierów wartościowych, z zastrzeżeniem „with prejudice” — co oznacza, że rząd nie może ponownie postawić tych samych oskarżeń.

Co pozostaje przedmiotem postępowania

Oddalenie nie objęło dwóch odrębnych zarzutów:

  • Naruszenie ustawy Foreign Corrupt Practices Act – FCPA zabrania osobom i firmom z USA przekupywania zagranicznych urzędników. Akt oskarżenia twierdził, że dyrektorzy Adani Group wypłacili około 265 milionów dolarów w łapówkach indyjskim urzędnikom, aby uzyskać kontrakty na energię słoneczną.
  • Utrudnianie wymiaru sprawiedliwości – prokuratorzy twierdzą, że oskarżeni ingerowali w rządowe śledztwo.

Garaufis wstrzymał się z wydaniem orzeczeń w tych kwestiach, zauważając, że rząd musi najpierw spełnić określone wymogi prawne, zanim będzie mógł kontynuować sprawę. Dopóki Departament Sprawiedliwości nie spełni tych wymagań, zarzuty dotyczące FCPA i utrudniania wymiaru sprawiedliwości pozostają w toku.

Szersze implikacje

  • Szkody wizerunkowe – nawet bez skazania, trwające oskarżenia utrzymują grupę w centrum uwagi inwestorów i regulatorów na całym świecie.

Cywilna strona sagi również niedawno dobiegła końca. Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) uzyskała stały zakaz (permanent injunction) przeciwko Gautamowi Adaniemu za konkretne naruszenia prawa papierów wartościowych, choć nie przyznał się on do żadnych nieprawidłowości. Ugoda ta pokazuje, że Adani Group wciąż stoi przed obowiązkami w zakresie zgodności (compliance) wynikającymi z prawa USA.

Na co zwrócić uwagę

  • Dokumenty rządowe dotyczące zarzutów FCPA i utrudniania wymiaru sprawiedliwości – Departament Sprawiedliwości musi złożyć uzupełniający akt oskarżenia lub w inny sposób pokonać przeszkody proceduralne zidentyfikowane przez sędziego.