Angel One kończy dochodzenie SEBI dotyczące uchybień w monitorowaniu AP kwotą 4,28 crore rupii

Wiodąca firma brokerska Angel One zakończyła postępowania orzekające i dochodzeniowe wszczęte przez Securities and Exchange Board of India (SEBI), wpłacając opłatę ugodową w wysokości 4,28 crore rupii. Ugoda dotyczy zastrzeżeń regulacyjnych dotyczących nadzoru firmy nad dwiema osobami upoważnionymi (AP) oraz ich późniejszych naruszeń.

Uchybienia regulacyjne w nadzorze nad osobami upoważnionymi

Postępowanie SEBI wynikało z rzekomych zaniedbań Angel One w zakresie odpowiedniego monitorowania i nadzorowania działalności dwóch konkretnych osób upoważnionych, Deepankara Barmana i Nadelli Srinivasa Rao. Regulator wydał wezwania do wyjaśnienia w maju 2025 r., twierdząc, że broker nie zidentyfikował i nie zareagował na kilka naruszeń popełnionych przez tych pośredników.

Dochodzenie wykazało znaczące luki w kontrolach wewnętrznych Angel One. Według SEBI firma nie wykryła nieautoryzowanych działań polegających na gromadzeniu funduszy i nie przeprowadziła wystarczającej należytej staranności podczas inspekcji. Ponadto broker został wskazany za brak interwencji mimo zaobserwowania nieproporcjonalnych wzorców handlowych, które powinny stać się przedmiotem nadzoru regulacyjnego.

Nieprawidłowości w mediach społecznościowych i nieprawidłowości w handlu

Kluczowym elementem dochodzenia SEBI było zachowanie osób upoważnionych na platformach cyfrowych. Stwierdzono, że jedna z osób AP prowadziła nieautoryzowaną działalność w mediach społecznościowych, która obejmowała składanie nielegalnych obietnic „gwarantowanych zysków” potencjalnym klientom. Osoba ta miała również prowadzić nieautoryzowaną działalność w zakresie zarządzania portfelem, niewłaściwie wykorzystując nazwę i logo marki Angel One w celu zyskania wiarygodności.

W konkretnym przypadku Nadelli Srinivasa Rao, SEBI wskazało na poważne nieprawidłowości operacyjne. Regulator zauważył, że Angel One nie przeprowadziło niezbędnych inspekcji mimo masowego gromadzenia funduszy i wysoce nieproporcjonalnych wolumenów obrotu. Podniesiono również techniczne sygnały ostrzegawcze, gdy zlecenia dla wielu różnych klientów miały być składane przy użyciu tych samych adresów IP i MAC, co sugeruje scentralizowany i potencjalnie nieautoryzowany proces realizacji zleceń.

Ugoda bez przyznania się do winy lub zaprzeczania zarzutom

Aby rozwiązać tę sprawę, Angel One złożyło w 2025 roku wnioski o ugodę. Należy zaznaczyć, że firma zdecydowała się na to rozwiązanie bez przyznawania lub zaprzeczania ustaleniom organu regulacyjnego. Po naradach z Wewnętrznym Komitetem SEBI, firma zgodziła się na kwotę ugody w wysokości 4,28 crore ₹.

Propozycja ugody uzyskała formalną aprobatę Wysokiego Komitetu Doradczego SEBI oraz panelu Członków Dysponujących Pełnym Czasem Pracy. Po wpłaceniu kwoty ugody w dniu 22 maja 2026 r., organ regulacyjny oficjalnie zakończył postępowanie orzecznicze i dochodzeniowe zgodnie z przepisami SEBI dotyczącymi postępowań ugodowych.

Kluczowe wnioski