شركة Angel One تسوي تحقيق SEBI بشأن إخفاقات مراقبة الأشخاص المفوضين (APs) مقابل 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية إجراءات الفصل والتحقيق التي بدأتها هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) من خلال دفع رسوم تسوية قدرها 4.28 كرور روبية. وتعالج هذه التسوية المخاوف التنظيمية المتعلقة بإشراف الشركة على شخصين مفوضين (APs) وما تلا ذلك من انتهاكات.

إخفاقات تنظيمية في الإشراف على الأشخاص المفوضين

نشأت إجراءات SEBI عن إخفاقات مزعومة من جانب Angel One في مراقبة والإشراف بشكل كافٍ على أنشطة شخصين مفوضين محددين، وهما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وكانت الهيئة التنظيمية قد أصدرت إخطارات توضيح الأسباب في مايو 2025، زاعمة أن شركة الوساطة فشلت في تحديد والتعامل مع عدة انتهاكات ارتكبها هؤلاء الوسطاء.

وسلط التحقيق الضوء على فجوات كبيرة في الضوابط الداخلية لشركة Angel One. ووفقاً لـ SEBI، فشلت الشركة في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها ولم تكتفِ بإجراء العناية الواجبة الكافية أثناء عمليات التفتيش. علاوة على ذلك، تم توجيه ملاحظات لشركة الوساطة لفشلها في التدخل رغم ملاحظة أنماط تداول غير متناسبة كان ينبغي أن تستدعي تدقيقاً تنظيمياً.

سوء السلوك على وسائل التواصل الاجتماعي والمخالفات التجارية

تضمن جزء حيوي من تحقيق SEBI سلوك الأشخاص المفوضين على المنصات الرقمية. حيث وُجد أن أحد الأشخاص المفوضين (APs) قد انخرط في أنشطة غير مصرح بها على وسائل التواصل الاجتماعي، شملت تقديم وعود غير قانونية بـ "عائدات مضمونة" للعملاء المحتملين. كما يُزعم أن هذا الفرد انخرط في أنشطة غير مصرح بها لإدارة المحافظ الاستثمارية مع الاستخدام غير المشروع لاسم العلامة التجارية وشعار Angel One لاكتساب المصداقية.

وفي الحالة الخاصة بـ Nadella Srinivas Rao، أشارت SEBI إلى وجود مخالفات تشغيلية جسيمة. وأشارت الهيئة التنظيمية إلى أن Angel One فشلت في إجراء عمليات التفتيش اللازمة رغم عمليات جمع الأموال الضخمة وأحجام التداول غير المتناسبة للغاية. كما أثيرت علامات تحذير تقنية عندما تم تقديم طلبات لعدة عملاء مختلفين باستخدام نفس عناوين IP و MAC، مما يشير إلى عملية تنفيذ مركزية وربما غير مصرح بها.

تسوية دون اعتراف أو إنكار

لتسوية المسألة، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. ومن المهم ملاحظة أن الشركة اختارت هذا المسار دون الإقرار بنتائج الهيئة التنظيمية أو نفيها. وبعد المداولات مع اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، وافقت الشركة على مبلغ التسوية وقدره 4.28 كرور روبية.

حصل مقترح التسوية على موافقة رسمية من اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى التابعة لـ SEBI ولجنة من الأعضاء المتفرغين. وعقب تحويل مبلغ التسوية في 22 مايو 2026، قامت الهيئة التنظيمية رسمياً بإنهاء إجراءات الفصل والتحقيق بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بـ SEBI.

النقاط الرئيسية المستخلصة