Angel One نے AP مانیٹرنگ میں کوتاہیوں پر SEBI کی تحقیقات کے لیے ₹4.28 کروڑ روپے کا تصفیہ کر لیا

معروف بروکرج فرم Angel One نے ₹4.28 کروڑ روپے کی تصفیہ فیس ادا کر کے سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ آف انڈیا (SEBI) کی جانب سے شروع کی گئی عدالتی اور تحقیقاتی کارروائیوں کو حل کر لیا ہے۔ یہ تصفیہ دو مجاز افراد (APs) کی نگرانی اور ان کی جانب سے کی جانے والی بعد میں ہونے والی خلاف ورزیوں کے حوالے سے کمپنی کے انتظامی خدشات کو دور کرتا ہے۔

مجاز افراد کی نگرانی میں ریگولیٹری کوتاہیاں

SEBI کی کارروائی Angel One کی جانب سے دو مخصوص مجاز افراد، دیپنکر برمن اور ندلا سری نواس راؤ کی سرگرمیوں کی مناسب نگرانی اور نگرانی کرنے میں مبینہ ناکامی سے شروع ہوئی۔ ریگولیٹر نے مئی 2025 میں شوکاز نوٹس جاری کیے تھے، جن میں الزام لگایا گیا تھا کہ بروکرج ان ثالثوں (intermediaries) کی جانب سے کی جانے والی متعدد خلاف ورزیوں کی نشاندہی کرنے اور ان پر کارروائی کرنے میں ناکام رہی۔

تحقیقات نے Angel One کے اندرونی کنٹرولز میں اہم خامیوں کو اجاگر کیا۔ SEBI کے مطابق، فرم غیر مجاز فنڈ جمع کرنے کی سرگرمیوں کا پتہ لگانے میں ناکام رہی اور اپنے معائنے کے دوران کافی حد تک ضروری احتیاطی تدابیر (due diligence) اختیار نہیں کیں۔ مزید برآں، غیر متناسب تجارتی پیٹرن (trading patterns) دیکھنے کے باوجود مداخلت نہ کرنے پر بروکرج کو نشان زد کیا گیا، جنہیں ریگولیٹری جانچ پڑتال کا باعث بننا چاہیے تھا۔

سوشل میڈیا پر بدتمیزی اور تجارتی بے قاعدگیاں

SEBI کی تحقیقات کا ایک اہم حصہ ڈیجیٹل پلیٹ فارمز پر مجاز افراد کا طرز عمل تھا۔ ایک AP غیر مجاز سوشل میڈیا سرگرمیوں میں ملوث پایا گیا، جس میں ممکنہ کلائنٹس کو "یقینی منافع" (assured returns) کے غیر قانونی وعدے کرنا شامل تھا۔ اس شخص نے مبینہ طور پر ساکھ حاصل کرنے کے لیے Angel One کے برانڈ نام اور لوگو کا غلط استعمال کرتے ہوئے غیر مجاز پورٹ فولیو مینجمنٹ کی سرگرمیوں میں بھی حصہ لیا۔

ندلا سری نواس راؤ کے مخصوص معاملے میں، SEBI نے شدید آپریشنل بے قاعدگیوں کی طرف اشارہ کیا۔ ریگولیٹر نے نوٹ کیا کہ بڑے پیمانے پر فنڈز جمع کرنے اور انتہائی غیر متناسب تجارتی حجم (trading volumes) کے باوجود Angel One ضروری معائنے کرنے میں ناکام رہا۔ تکنیکی طور پر بھی خطرے کے نشانات (red flags) سامنے آئے جب مبینہ طور پر ایک ہی IP اور MAC ایڈریس کا استعمال کرتے ہوئے متعدد مختلف کلائنٹس کے آرڈرز دیے گئے، جو ایک مرکزی اور ممکنہ طور پر غیر مجاز عمل کے ہونے کا اشارہ دیتے ہیں۔

اعتراف یا انکار کے بغیر تصفیہ

اس معاملے کو حل کرنے کے لیے، Angel One نے 2025 میں تصفیہ کی درخواستیں جمع کرائیں۔ یہ نوٹ کرنا اہم ہے کہ کمپنی نے ریگولیٹر کے نتائج کو تسلیم کیے یا ان سے انکار کیے بغیر اس راستے کا انتخاب کیا۔ SEBI کی انٹرنل کمیٹی کے ساتھ مشاورت کے بعد، کمپنی ₹4.28 کروڑ کی تصفیہ کی رقم پر متفق ہو گئی۔

تصفیہ کی تجویز کو SEBI کی ہائی پاورڈ ایڈوائزری کمیٹی اور 'ہول ٹائم ممبرز' کے پینل سے باقاعدہ منظوری مل گئی۔ 22 مئی 2026 کو تصفیہ کی رقم کی ادائیگی کے بعد، ریگولیٹر نے SEBI Settlement Proceedings Regulations کے تحت عدالتی اور انکوائری کارروائیوں کو باضابطہ طور پر نمٹا دیا ہے۔

اہم نکات