Angel One Selesaikan Siasatan SEBI Mengenai Kelemahan Pemantauan AP dengan ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan prosiding adjudikasi dan siasatan yang dimulakan oleh Securities and Exchange Board of India (SEBI) dengan membayar yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian tersebut menangani kebimbangan kawal selia mengenai pengawasan syarikat terhadap dua ejen sah (AP) dan pelanggaran yang dilakukan oleh mereka selepas itu.

Kelemahan Kawal Selia dalam Menyelia Ejen Sah

Prosiding SEBI berpunca daripada dakwaan kegagalan Angel One untuk memantau dan menyelia aktiviti dua ejen sah tertentu, Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao, secara mencukupi. Pihak kawal selia telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, dengan mendakwa bahawa firma broker tersebut gagal mengenal pasti dan mengambil tindakan terhadap beberapa pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Siasatan tersebut menonjolkan jurang yang ketara dalam kawalan dalaman Angel One. Menurut SEBI, firma tersebut gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan usaha wajar yang mencukupi semasa pemeriksaan dijalankan. Selain itu, firma broker tersebut turut ditegur kerana gagal campur tangan walaupun memerhatikan corak dagangan yang tidak seimbang yang sepatutnya mencetuskan penelitian kawal selia.

Salah Laku Media Sosial dan Ketidakteraturan Dagangan

Komponen kritikal dalam siasatan SEBI melibatkan tingkah laku ejen sah di platform digital. Salah seorang AP didapati terlibat dalam aktiviti media sosial tanpa kebenaran, yang termasuk membuat janji haram mengenai "pulangan terjamin" kepada bakal pelanggan. Individu ini juga didakwa terlibat dalam aktiviti pengurusan portfolio tanpa kebenaran sambil menyalahgunakan nama jenama dan logo Angel One untuk mendapatkan kredibiliti.

Dalam kes khusus Nadella Srinivas Rao, SEBI menunjukkan adanya ketidakteraturan operasi yang serius. Pihak kawal selia menyatakan bahawa Angel One gagal menjalankan pemeriksaan yang diperlukan walaupun terdapat pengumpulan dana yang besar dan volum dagangan yang sangat tidak seimbang. Isyarat amaran teknikal turut dibangkitkan apabila pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza didakwa dibuat menggunakan alamat IP dan MAC yang sama, yang menunjukkan proses pelaksanaan berpusat dan berpotensi tanpa kebenaran.

Penyelesaian Tanpa Pengakuan atau Penafian

Untuk menyelesaikan perkara tersebut, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Adalah penting untuk diperhatikan bahawa syarikat memilih jalan ini tanpa mengakui atau menafikan penemuan pihak pengawal selia. Susulan perbincangan dengan Jawatankuasa Dalaman SEBI, syarikat bersetuju dengan jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore.

Cadangan penyelesaian tersebut telah menerima kelulusan rasmi daripada Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi SEBI dan panel Ahli Sepenuh Masa. Selepas remitan jumlah penyelesaian pada 22 Mei 2026, pihak pengawal selia telah secara rasmi melupuskan prosiding adjudikasi dan siasatan di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama