Angel One Selesaikan Siasatan SEBI Berhubung Kelemahan Pemantauan; Bayar ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan prosiding adjudikasi dan siasatan yang dimulakan oleh Securities and Exchange Board of India (SEBI) dengan membayar yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Tindakan kawal selia tersebut berpunca daripada dakwaan kelemahan dalam penyeliaan dan pemantauan firma terhadap orang yang diberi kuasa (APs) miliknya.

Kelemahan dalam Menyelia Orang yang Diberi Kuasa

Prosiding SEBI tertumpu kepada kegagalan syarikat untuk memantau aktiviti dua orang yang diberi kuasa yang khusus, iaitu Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao, secara mencukupi. Menurut badan kawal selia tersebut, Angel One gagal mengekalkan pengawasan yang diperlukan untuk mengenal pasti dan mengambil tindakan terhadap pelbagai pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Siasatan badan kawal selia tersebut menonjolkan beberapa bidang kecuaian yang kritikal. Secara khusus, Angel One didakwa gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan usaha wajar (due diligence) yang mencukupi semasa pemeriksaan rutin. Selain itu, firma broker tersebut juga didakwa terlepas pandang corak dagangan yang tidak seimbang yang ditunjukkan oleh orang yang diberi kuasa ini, yang sepatutnya menjadi tanda amaran untuk penelitian kawal selia.

Aktiviti Tanpa Kebenaran dan Penyalahgunaan Jenama

Sebahagian besar siasatan SEBI tertumpu kepada kurangnya penelitian mengenai tingkah laku media sosial dan pengurusan portfolio. Salah seorang orang yang diberi kuasa didakwa terlibat dalam membuat janji tidak wajar mengenai "pulangan terjamin" kepada pelanggan melalui platform media sosial.

Badan kawal selia menyatakan bahawa aktiviti ini termasuk perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran dan penyalahgunaan nama jenama serta logo rasmi Angel One untuk memberikan kredibiliti kepada amalan haram tersebut. Selain itu, dalam kes Nadella Srinivas Rao, SEBI menandakan insiden di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama—satu pelanggaran serius terhadap prosedur operasi standard dalam dagangan digital.

Penyelesaian Tanpa Pengakuan Bersalah

Untuk menyelesaikan perkara tersebut, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Selaras dengan prosedur kawal selia standard, syarikat tersebut memilih untuk menyelesaikan prosiding tersebut tanpa mengakui atau menafikan penemuan fakta dan kesimpulan yang didakwa oleh SEBI.

Susulan semakan oleh Jawatankuasa Dalaman SEBI, cadangan penyelesaian telah diluluskan oleh Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi dan sebuah panel Ahli Sepenuh Masa. Angel One kemudiannya menjelaskan jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026. Dengan pembayaran ini, prosiding adjudikasi dan siasatan telah diselesaikan secara rasmi di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Perkara Utama