పర్యవేక్షణ లోపాలపై SEBI విచారణను పరిష్కరించుకున్న Angel One; ₹4.28 కోట్లు చెల్లించింది

ప్రముఖ బ్రోకరేజ్ సంస్థ Angel One, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (SEBI) ప్రారంభించిన తీర్పు మరియు విచారణ ప్రక్రియలను ₹4.28 కోట్ల సెటిల్‌మెంట్ ఫీజు చెల్లించడం ద్వారా పరిష్కరించుకుంది. సంస్థ తన అధీకృత వ్యక్తుల (APs) పర్యవేక్షణ మరియు మానిటరింగ్‌లో ఉన్న లోపాల కారణంగా ఈ నియంత్రణ చర్యలు చేపట్టబడ్డాయి.

అధీకృత వ్యక్తుల పర్యవేక్షణలో లోపాలు

దీపాంకర్ బర్మన్ మరియు నడెళ్ల శ్రీనివాస్ రావుగా గుర్తించబడిన ఇద్దరు నిర్దిష్ట అధీకృత వ్యక్తుల కార్యకలాపాలను తగిన విధంగా పర్యవేక్షించడంలో కంపెనీ విఫలమవ్వడమే SEBI విచారణకు ప్రధాన కారణం. ఈ మధ్యవర్తులు చేసిన వివిధ ఉల్లంఘనలను గుర్తించి, వాటిపై చర్యలు తీసుకోవడానికి అవసరమైన పర్యవేక్షణను Angel One అందించలేకపోయిందని నియంత్రణ సంస్థ తెలిపింది.

నియంత్రణ సంస్థ యొక్క విచారణలో పలు కీలకమైన నిర్లక్ష్య అంశాలు వెలుగులోకి వచ్చాయి. ప్రత్యేకించి, అనధికారిక నిధుల సేకరణ కార్యకలాపాలను గుర్తించడంలో Angel One విఫలమైందని మరియు సాధారణ తనిఖీల సమయంలో తగిన జాగ్రత్తలు (due diligence) తీసుకోలేదని ఆరోపణలు వచ్చాయి. అంతేకాకుండా, ఈ అధీకృత వ్యక్తులు ప్రదర్శించిన అసమానమైన ట్రేడింగ్ విధానాలను బ్రోకరేజ్ సంస్థ గమనించలేదని, ఇవి నియంత్రణ సంస్థల దృష్టికి రావాల్సిన హెచ్చరిక సంకేతాలని పేర్కొనబడింది.

అనధికారిక కార్యకలాపాలు మరియు బ్రాండ్ దుర్వినియోగం

సోషల్ మీడియా ప్రవర్తన మరియు పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్‌కు సంబంధించి తగిన తనిఖీలు లేకపోవడంపై SEBI విచారణలో ప్రధానంగా దృష్టి సారించింది. ఒక అధీకృత వ్యక్తి సోషల్ మీడియా ప్లాట్‌ఫారమ్‌ల ద్వారా క్లయింట్‌లకు "హామీతో కూడిన రాబడి" (assured returns) గురించి తప్పుడు వాగ్దానాలు చేయడంలో నిమగ్నమై ఉన్నట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.

ఈ కార్యకలాపాలలో అనధికారిక పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్ సేవలు మరియు అక్రమ పద్ధతులకు విశ్వసనీయతను చేకూర్చడానికి Angel One యొక్క అధికారిక బ్రాండ్ పేరు మరియు లోగోను దుర్వినియోగం చేయడం కూడా ఉన్నాయని నియంత్రణ సంస్థ పేర్కొంది. అదనంగా, నడెళ్ల శ్రీనివాస్ రావు విషయంలో, వివిధ క్లయింట్ల ఆర్డర్‌లు ఒకే IP మరియు MAC అడ్రస్‌ల ద్వారా ప్లేస్ చేయబడినట్లు SEBI గుర్తించింది—ఇది డిజిటల్ ట్రేడింగ్‌లో ప్రామాణిక నిర్వహణ విధానాల (SOP) తీవ్ర ఉల్లంఘన.

తప్పును అంగీకరించకుండానే సెటిల్‌మెంట్

ఈ సమస్యను పరిష్కరించడానికి, Angel One 2025లో సెటిల్‌మెంట్ దరఖాస్తులను దాఖలు చేసింది. ప్రామాణిక నియంత్రణ విధానాలకు అనుగుణంగా, SEBI పేర్కొన్న వాస్తవాలు మరియు ముగింపులను అంగీకరించకుండా లేదా తిరస్కరించకుండానే ఈ విచారణను పరిష్కరించుకోవాలని కంపెనీ నిర్ణయించుకుంది.

SEBI యొక్క అంతర్గత కమిటీ సమీక్ష తర్వాత, సెటిల్‌మెంట్ ప్రతిపాదనను హై పవర్డ్ అడ్వైజరీ కమిటీ మరియు హోల్ టైమ్ మెంబర్స్ ప్యానెల్ ఆమోదించాయి. Angel One ఆ తర్వాత మే 22, 2026న ₹4.28 కోట్ల సెటిల్‌మెంట్ మొత్తాన్ని చెల్లించింది. ఈ చెల్లింపుతో, SEBI సెటిల్‌మెంట్ ప్రొసీడింగ్స్ రెగ్యులేషన్స్ కింద అడ్జుడికేషన్ మరియు విచారణ చర్యలు అధికారికంగా ముగియాయి.

ముఖ్య అంశాలు