Angel One урегулировала расследование SEBI по поводу недостатков в мониторинге; выплатила ₹4,28 крора

Ведущая брокерская компания Angel One завершила процедуры разбирательства и расследования, инициированные Индийским советом по ценным бумагам и биржам (SEBI), выплатив сумму урегулирования в размере ₹4,28 крора. Регуляторные меры были приняты в связи с предполагаемыми недостатками в надзоре и мониторинге деятельности уполномоченных лиц (AP) компании.

Недостатки в надзоре за уполномоченными лицами

Разбирательство SEBI было сосредоточено на неспособности компании должным образом отслеживать деятельность двух конкретных уполномоченных лиц — Дипанкара Бармана и Наделлы Сринаваса Рао. По данным регулятора, Angel One не обеспечила необходимый уровень контроля, требуемый для выявления различных нарушений, совершенных этими посредниками, и принятия соответствующих мер.

Расследование регулятора выявило несколько критических областей халатности. В частности, утверждалось, что Angel One не смогла обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств и не провела достаточную комплексную проверку в ходе плановых инспекций. Кроме того, брокер, как утверждается, проигнорировал непропорциональные торговые паттерны, демонстрируемые этими уполномоченными лицами, которые должны были послужить сигналами для регуляторной проверки.

Несанкционированная деятельность и неправомерное использование бренда

Значительная часть расследования SEBI была посвящена отсутствию контроля за поведением в социальных сетях и управлением портфелями. Один из уполномоченных лиц, как утверждается, давал клиентам ненадлежащие обещания «гарантированной доходности» через платформы социальных сетей.

Регулятор отметил, что эта деятельность включала несанкционированные услуги по управлению портфелем и неправомерное использование официального бренда и логотипа Angel One для придания легитимности этим незаконным практикам. Кроме того, в случае с Наделлой Сринавасом Рао SEBI указал на случаи, когда ордера для множества разных клиентов размещались с одних и тех же IP- и MAC-адресов, что является серьезным нарушением стандартных операционных процедур в цифровой торговле.

Урегулирование без признания вины

Для решения вопроса Angel One подала заявления об урегулировании в 2025 году. В соответствии со стандартными регуляторными процедурами компания предпочла урегулировать разбирательство, не признавая и не отрицая установленные факты и выводы, выдвинутые SEBI.

После рассмотрения Внутренним комитетом SEBI предложение о мировом соглашении было одобрено Консультативным комитетом высокого уровня и коллегией штатных членов. Впоследствии, 22 мая 2026 года, компания Angel One перечислила сумму урегулирования в размере 4,28 крора рупий. С этой выплатой разбирательство и следственные действия были официально завершены в соответствии с Регламентом SEBI о процедуре урегулирования споров.

Основные выводы